Futu Holdings erhält eine CSRC-Mitteilung über eine vorgeschlagene Geldstrafe in Höhe von 1,85 Milliarden Yuan, der Gründer sieht sich einer Strafe von 1,25 Millionen Yuan gegenüber

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Laut ChainCatcher gab Futu Holdings (FUTU.O) heute (23. Mai) bekannt, dass es Untersuchungsbescheide sowie Vorabhinweise zu Verwaltungsstrafen von der Chinesischen Wertpapieraufsichtsbehörde (CSRC) und ihrer Niederlassung in Shenzhen erhalten habe. Die CSRC erklärte, dass bestimmte Futu-Einheiten in Festlandchina und Hongkong Wertpapiergeschäfte, den Vertrieb von öffentlichen Fonds und Futures-Geschäfte durchgeführt hätten, ohne die erforderlichen Lizenzen oder Genehmigungen einzuholen, wodurch sie gegen das Wertpapiergesetz, das Gesetz über Wertpapieranlagefonds sowie das Gesetz über Futures und Derivate verstoßen hätten. Die CSRC schlug vor, eine Gesamtstrafe von rund 1,85 Milliarden Yuan (etwa 271 Millionen US-Dollar) zu verhängen und das Unternehmen anzuweisen, diese Aktivitäten zu korrigieren oder einzustellen. Zusätzlich schlug die CSRC eine persönliche Geldstrafe von 1,25 Millionen Yuan (etwa 183.575 US-Dollar) gegen Gründer und CEO Li Hua vor. Die vorgeschlagenen Strafen stehen noch aus, bis weitere Verfahren abgeschlossen sind und die endgültige Entscheidung der CSRC vorliegt.
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