FINRA multó a Blue Ocean ATS con 550.000 dólares por fallas en la supervisión del trading durante la noche

GateNews
FINRA multó a Blue Ocean ATS con 550.000 dólares y censuró a la firma en un acuerdo de ejecución por no implementar sistemas de supervisión y prevención de lavado de dinero razonablemente diseñados para detectar posibles actividades de trading manipulativas. Blue Ocean opera aproximadamente el 95% del volumen de negociación de acciones de EE. UU. durante la noche entre las 8:00 PM y las 4:00 AM, hora del Este. Según las conclusiones de FINRA, el volumen de operaciones nocturnas de la firma se expandió de forma drástica, pasando de unas 60 millones de acciones en el primer trimestre de 2023 a aproximadamente 4,8 mil millones de acciones en el último trimestre de 2025. FINRA determinó que Blue Ocean dependía principalmente de revisiones manuales de informes de excepciones, con un solo empleado revisando miles de transacciones marcadas semanalmente, algo que los reguladores concluyeron que era insuficiente para identificar patrones de trading sospechosos vinculados a spoofing, layering y wash trading en valores de bajo precio.
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