หน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐฯ ปรับแขนงการลงทุนของ Wells Fargo เป็นเงิน 275,000 ดอลลาร์ – นี่คือเหตุผล - The Daily Hodl

องค์กรการกำกับดูแลตนเองที่ดูแลบริษัทนายหน้าสมาชิกและตลาดแลกเปลี่ยนเพิ่งปรับการลงทุนของ Wells Fargo เป็นเงิน 275,000 ดอลลาร์.

หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) กล่าวว่าได้กำหนดโทษหลังจากที่ Wells Fargo Clearing Services ไม่ปฏิบัติตามกฎขององค์กรดังกล่าว.

ในจดหมายการยอมรับ การสละสิทธิ์ และความยินยอม (AWC) ซึ่งส่งถึงแผนกบังคับใช้ของ FINRA บริษัท เวลส์ ฟาร์โก – สมาชิกของบริษัทตั้งแต่เดือนกรกฎาคม 1987 – ยอมรับว่าละเมิดข้อกำหนดนี้ตั้งแต่เดือนมิถุนายน 2019 ถึงพฤศจิกายน 2024 อย่างน้อยที่สุด.

“[W] เวลส์ ฟาร์โกมีลูกค้าองค์กรเทศบาลหลายร้อยรายที่ทำธุรกรรมในหลักทรัพย์เทศบาลและหลักทรัพย์ที่ไม่ใช่เทศบาลในบัญชีของบริษัท แต่บริษัทไม่ได้ลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาเทศบาล เวลส์ ฟาร์โกไม่ได้จัดตั้งและรักษาระบบการควบคุม รวมถึง WSPs ที่ได้รับการออกแบบมาอย่างเหมาะสมเพื่อให้แน่ใจว่ากิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนของบริษัทและบุคคลที่เกี่ยวข้องจะไม่ทำให้บริษัทต้องลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาเทศบาล.”

FINRA กำหนดให้บริษัทสมาชิกต้องจัดตั้ง รักษา และบังคับใช้ระบบการกำกับดูแล รวมถึงขั้นตอนการกำกับดูแลที่เป็นลายลักษณ์อักษร (WSPs) เพื่อปฏิบัติตามกฎหมายหลักทรัพย์ที่ห้ามกิจกรรมการให้คำปรึกษาเทศบาลที่ไม่ได้จดทะเบียน.

Wells Fargo กล่าวว่า มันยินยอมที่จะถูกลงโทษและปรับเงิน โดยมีเงื่อนไขว่า FINRA จะไม่เริ่มดำเนินการในอนาคตที่เกี่ยวข้องกับการค้นพบการละเมิดนั้น.

“ผู้ตอบรับตกลงที่จะชำระค่าปรับทางการเงินเมื่อได้รับการแจ้งว่าสัญญานี้ได้รับการตอบรับและการชำระเงินดังกล่าวถึงกำหนดและต้องชำระ”

ติดตามเราบน X, Facebook และ Telegram อย่าพลาดข่าวสาร - สมัครเพื่อรับการแจ้งเตือนทางอีเมลที่ส่งตรงถึงกล่องขาเข้าของคุณ ตรวจสอบการเคลื่อนไหวของราคา ท่อง The Daily Hodl Mix
ภาพที่สร้างขึ้น: Midjourney