FINRA оштрафовала Blue Ocean ATS на 550 000 долларов и вынесла фирме порицание в рамках соглашения о правоприменении за то, что компания не внедрила системы противодействия отмыванию денег и надзорные механизмы, разумно разработанные для выявления потенциально манипулятивной торговой активности. Blue Ocean обеспечивает примерно 95% объёма ночной торговли акциями в США в период с 20:00 до 4:00 по восточному времени. Согласно выводам FINRA, ночной объём торгов компании резко вырос — примерно с 60 миллионов акций в первом квартале 2023 года до примерно 4,8 миллиарда акций в последнем квартале 2025 года. FINRA установила, что Blue Ocean полагалась в первую очередь на ручные проверки отчётов об исключениях: один сотрудник еженедельно просматривал тысячи отмеченных транзакций, что, как пришли к выводу регуляторы, было недостаточно для выявления подозрительных торговых моделей, связанных с спуфингом, наслоением и уош-трейдингом на недорогих ценных бумагах.

Посмотреть источник

Дисклеймер: Информация на этой странице может быть получена из источников третьих сторон и предоставляется только для ознакомления. Она не отражает взгляды или мнения Gate и не является финансовой, инвестиционной или юридической рекомендацией. Торговля виртуальными активами связана с высоким риском. Пожалуйста, не основывайте свои решения исключительно на данных этой страницы. Подробнее смотрите в Дисклеймере.

Связанные новости

05-11 08:18

Механизм Workspace Treasury Proxy от Ink Finance на Polygon атакован, потери составили $140 000

05-11 07:33

Шанхайская фьючерсная биржа объявила дисциплинарное взыскание управляющему фондом Луань Кунь за манипулирование рынком в сентябре 2025 года

05-11 03:45

Кит открыл длинную позицию на 22 189 акций Micron (MU) на сумму $4,5 млн нереализованной прибыли 11 мая

05-11 02:41

Китайский суд отклонил иск по схеме с USDT-валютным трейдингом на 480 000 юаней и направил дело в полицию 11 мая

05-11 00:30

Позиция кита с 3x плечом по MU Long достигает $5M нереализованной прибыли, поскольку акции Micron пробивают $800

Детальный анализ

Суд района Гулоу в Фучжоу: USDT выступает в качестве посредника во внешнеторговых расчётах, что относится к незаконной финансовой деятельности; отклонение иска и передача в полицию

Market Whisper05-11 05:48

Южная Корея инвестирует 2,2 млн долларов в систему ИИ для выявления налоговых нарушений, разработав инструменты проверки смарт-контрактов

Market Whisper05-11 05:44

комментарий

0/400

Нет комментариев