FINRA обязала IFP Securities выплатить штраф в размере 100 000 долларов для урегулирования обвинений, связанных с надзорными провалами при сделках с взаимными фондами и трастами для инвестиций в единицы в период проверки с ноября 2022 года по ноябрь 2025 года. Регулятор установил, что компания не смогла надлежащим образом внедрить свои письменные надзорные процедуры, требующие ежедневных проверок на соответствие Regulation Best Interest. В частности, надзорная система IFP не всегда формировала уведомления по операциям, которые были отмечены как потенциально неподходящие, например при быстрых продажах после покупок или при многократном переключении продуктов. В результате руководители не проверяли значительный объем сделок, которые должны были быть изучены в соответствии с собственными политиками компании, что повлияло на тысячи операций в течение трехлетнего периода. В рамках урегулирования не предусмотрено признание или отрицание выводов.

Посмотреть источник

Дисклеймер: Информация на этой странице может быть получена из источников третьих сторон и предоставляется только для ознакомления. Она не отражает взгляды или мнения Gate и не является финансовой, инвестиционной или юридической рекомендацией. Торговля виртуальными активами связана с высоким риском. Пожалуйста, не основывайте свои решения исключительно на данных этой страницы. Подробнее смотрите в Дисклеймере.

Связанные новости

05-08 11:28

Гонконгский SFC добавил StableStock и HabitTrade в список предупреждений 8 мая

05-08 09:01

HKEX применяет дисциплинарные меры к Aoyue Group из-за устаревшего финансового прогноза; прибыль не дотянула до прогноза на 64,4%

05-07 17:32

Bittrex добивается отмены мирового соглашения с $24M SEC, ссылаясь на разворот в политике регулятора в отношении криптовалют

05-07 08:21

CFTC оштрафовала трейдера из Нью-Йорка на $200 000 за спуфинг фьючерсов на казначейские облигации в 2019 году

05-07 02:16

Bittrex добивается отмены урегулирования $24M SEC и требует полного возврата на этой неделе

Детальный анализ

В Айове подписали закон о лицензировании и надзоре за крипто-банкоматами

Coinpedia05-08 13:19

Обнародованы сделки на сумму 1 миллиарда долларов США с участием Binance; Минфин США «письмом» оказывает давление, чтобы соблюдать соглашение о мониторинге

Market Whisper05-08 03:01

Snap и Perplexity на $400 млн запускают рекламное сотрудничество с ИИ: к концу Q1, война в Иране снова съела 25 млн

ChainNewsAbmedia05-07 03:57

комментарий

0/400

Нет комментариев