Bolsa de Valores de Xangai Emite Advertência de Supervisão ao Fundo de Créditos da China Credit Securities por Violações no Preço de IPO

A Bolsa de Valores de Xangai emitiu recentemente um aviso de supervisão ao China Credit Securities Fund por violações durante o processo de definição de preço no IPO, segundo uma decisão oficial de medida. As violações do fundo incluem controles internos inadequados, em que os responsáveis pela decisão de precificação não cumpriram suas obrigações de assinatura e a revisão de conformidade era inexistente; pesquisa interna insuficiente com recomendações de precificação sem lógica; e decisões de precificação imprudentes, em que as ofertas finais não tinham evidências de suporte e os modelos de avaliação eram inadequados.

O regulador exigiu que o fundo apresente um relatório de retificação abrangente em até um mês, detalhando as medidas de melhoria e as partes responsáveis.