A FINRA aplica uma coima à Blue Ocean ATS no valor de 550.000 dólares por falhas na supervisão do trading overnight

GateNews
A FINRA multou a Blue Ocean ATS em 550.000 dólares e censurou a empresa num acordo de aplicação por não implementar sistemas de supervisão e de luta contra o branqueamento de capitais razoavelmente concebidos para detetar potenciais atividades de negociação potencialmente manipulativas. A Blue Ocean opera aproximadamente 95% do volume de negociação em bolsa de ações noturnas nos EUA entre as 20:00 e as 04:00 (hora local do Leste). De acordo com as conclusões da FINRA, o volume de negociação noturna da empresa aumentou de forma dramática, passando de cerca de 60 milhões de ações no primeiro trimestre de 2023 para aproximadamente 4,8 mil milhões de ações no último trimestre de 2025. A FINRA determinou que a Blue Ocean dependia principalmente de análises manuais de relatórios de exceções, com um único funcionário a rever milhares de transações sinalizadas semanalmente, o que os reguladores concluíram ser insuficiente para identificar padrões de negociação suspeitos ligados a spoofing, layering e wash trading em valores mobiliários de baixo preço.
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