Гонконгський трейдер 26 років привласнив 50 мільйонів держкоштів, божевільно «заганяв у лонг» ETF на «Хайнікс», зазнавши колосальних збитків у 150 мільйонів, поліція затримала його

香港ський фінансовий простір сколихнув приголомшливий скандал із привласненням коштів! Згідно з повідомленням 《Tencent News》, у компанії Hong Kong Central District Rich Investment Management Service Co., Ltd. (致富管理服務有限公司) один 26-річний трейдер без дозволу самовільно привласнив 50 млн гонконгських доларів коштів компанії та, використовуючи маржинальне фінансування (Margin), безконтрольно скуповував ETF, що робить подвійну ставку на зростання Hynix. Та невдовзі зіткнувся зі стрімкою корекцією в секторі напівпровідників: за лічені місяці це спричинило балансові збитки компанії на суму аж 150 млн гонконгських доларів. Того ж трейдера поліція Гонконгу затримала за підозрою у «крадіжці».
(Передісторія: премія до ADR Hynix розширилася до 34,8%！Дві гігантські “кити” зробили ставку на її відкат, балансовий тимчасовий збиток — 350 тис. доларів США)
(Додатковий контекст: корейський ринок здійснив “відплатний” різкий відскок！KOSPI під час торгів підскочив майже на 8% і торкнувся 7400 пунктів, SK Hynix зростає на 12%, наближається до спрацювання “запобіжника”/обмеження різкого падіння)

Зміст статті

Toggle

• Привласнив 50 млн, наклавши подвійний важіль: шалена ставка на напівпровідниковий ETF
• ETF упав більш ніж на 72%, ризик того, що збитки без примусового закриття позицій ще збільшаться
• Група терміново випустила заяву з відмежуванням, що спричинило вихід клієнтських коштів для хеджування

Гонконг як міжнародний фінансовий центр упродовж останніх днів зіткнувся з тим, що його ретельні внутрішні механізми контролю ризиків були легко розірвані з боку інсайдерів. За пекинським часом 7 липня 26 (7月26日), згідно з репортажем 《一線》 у складі 《Tencent News》, у приміщенні за адресою 19 德輔道中, Global Building, район Central у Гонконзі, одна жінка-директор у брокерській компанії подала до поліції заяву 20 липня, викривши шокуючий інцидент із привласненням величезних сум коштів та “прогоранням” на високому важелі при трейдингу акціями.

Привласнив 50 млн, наклавши подвійний важіль: шалена ставка на напівпровідниковий ETF

У цій справі фігурує чоловік-трейдер, якому лише 26 років, що працював у компанії致富管理服務有限公司 (Chief Wealth Investment Limited). У повідомленні зазначається, що в період з 9 січня до 20 липня цього року трейдер без дозволу компанії самовільно використав як маржу до 50 млн гонконгських доларів.

Ще божевільніше те, що цей трейдер не лише привласнив державні/корпоративні кошти, а й через відповідні інституції здійснив маржинальне фінансування (Margin) та вивів ці кошти на позицію з повним (висококонцентрованим) вкладенням у ліквідні біржові інструменти на Гонконгській фондовій біржі — «ETF Southern China два рази зробити ставку на зростання Hynix (код: 07709.HK)». Фінансові фахівці Гонконгу аналізують, що саме ефект подвійного важеля від комбінації «маржинального фінансування» та «ETF з подвійним зростанням» дозволив 50 млн гонконгських доларів “розкрутити” купівельну спроможність на десятки/мільйони гонконгських доларів; зрештою це перетворилося на катастрофічні збитки на суму до 150 млн гонконгських доларів.

ETF впав більш ніж на 72%, примусове закриття позицій могло не відбутися — збитки потенційно ще зростуть

Дані відкритого ринку показують, що завдяки “гарячці” навколо концепції зберігання чипів ціна цього ETF із подвоєним “лонгом” на Hynix у кінці червня цього року злетіла аж до історичного максимуму — 193,65 гонконгських долара за акцію. Однак, у міру того як нещодавно у всьому світі сектор напівпровідників зазнав різкого відкату, станом на 20 липня — до моменту події — ціна ETF впала до 52,58 гонконгських долара, а падіння за період перевищило 72%.

Ця жахлива справа про привласнення до того часу, поки компанія нещодавно не провела внутрішній аудит і звірку рахунків, фактично “вискочила” назовні лише згодом. Наразі підозрюваного чоловіка затримала поліція за підозрою у «крадіжці». Поліція повідомила, що оскільки відповідні позиції з акцій ще не були примусово закриті шляхом продажу, це означає, що кінцеві фактичні втрати компанії все ще можуть зрости далі разом із коливаннями ціни акцій.

Група терміново випустила заяву з відмежуванням, що спричинило вихід клієнтських коштів для хеджування

Після вибуху інциденту він привернув значну увагу в індустрії фінансів Гонконгу. Як повідомляє гонконгське 《Ming Pao》, компанія з управління багатством, де працювала та посадова особа, не є ліцензованою компанією Національної комісії з цінних паперів і ф’ючерсів Гонконгу (SFC); це лише інвестиційна структура з управління капіталом. Водночас вона входить до складу групи “致富”, яка має частину ліцензованого бізнесу. Ліцензована структура цієї ж групи — «致富證券» — згодом терміново оприлюднила заяву з відмежуванням, підкресливши, що залучений персонал не є працівниками цього брокера, і що 致富證券 не має жодного стосунку до цієї події.

Втім, 《Tencent News》 також зазначає, що хоча офіційні структури всіляко прояснювали ситуацію, через глибоку стурбованість щодо здатності групи контролювати загальні ризики, частина клієнтів 致富證券 уже почала здійснювати відступ/вихід коштів у режимі хеджування. Ця подія не лише підсвітила серйозні проломи в нагляді за персоналом і контролі повноважень щодо коштів у фінансових установах, а й стала важким застереженням для інвесторів, які надмірно покладалися на торгівлю з високим важелем.