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今天不再提醒

金融合規領域的重大新聞:德國檢察官剛剛對一名麥格理銀行的銀行家提出指控,涉及臭名昭著的Cum-Ex稅務醜聞。這標志着國際大型投資銀行的人員首次因這一醜聞被正式起訴。



爲了提供背景,Cum-Ex 是一個巨大的分紅剝離計劃,交易者利用漏洞對同一股票申請多次稅收退款。這使歐洲財政損失了數十億,德國是受損最嚴重的國家之一。

這個案件特別重要的原因是什麼?這不僅僅是又一家卷入不當行爲的地方銀行——這涉及的是全球金融中的一位重量級參與者。麥格理不是一些小型區域性參與者;它是一家主要的國際機構。

檢方發出信號,監管機構不再僅僅針對容易逮捕的目標。他們現在願意攀登更高的階梯,瞄準頂級公司的員工。這可能爲全球當局今後處理類似金融不當行爲案件樹立一個先例。

對於任何在金融領域的人——無論是傳統金融還是加密貨幣——信息很明確:合規不再是可選的,而“聽從命令”作爲辯護也行不通。
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ExpectationFarmervip
· 16小時前
ngl這下大魚總算要上鉤了 麥格理這種國際大行都躲不了compliance的刀
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gas_guzzlervip
· 16小時前
哈哈行了,麥考瑞這回栽了,big fish也跑不掉啊,監管們總算不只盯着小蝦米了
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BanklessAtHeartvip
· 16小時前
終於有人敢動大魚了,之前都是欺負小機構...Macquarie這次栽得值
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