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金融合规领域的重大新闻:德国检察官刚刚对一名麦格理银行的银行家提出指控,涉及臭名昭著的Cum-Ex税务丑闻。这标志着国际大型投资银行的人员首次因这一丑闻被正式起诉。
为了提供背景,Cum-Ex 是一个巨大的分红剥离计划,交易者利用漏洞对同一股票申请多次税收退款。这使欧洲财政损失了数十亿,德国是受损最严重的国家之一。
这个案件特别重要的原因是什么?这不仅仅是又一家卷入不当行为的地方银行——这涉及的是全球金融中的一位重量级参与者。麦格理不是一些小型区域性参与者;它是一家主要的国际机构。
检方发出信号,监管机构不再仅仅针对容易逮捕的目标。他们现在愿意攀登更高的阶梯,瞄准顶级公司的员工。这可能为全球当局今后处理类似金融不当行为案件树立一个先例。
对于任何在金融领域的人——无论是传统金融还是加密货币——信息很明确:合规不再是可选的,而“听从命令”作为辩护也行不通。