يوافق بنك أوف أمريكا على دفع 7.5 مليون دولار لتسوية انتهاكات تقديم تقارير الأنشطة المشبوهة لهيئة الأوراق المالية والبورصات في ميريل

2026-06-30 20:42:31

وفقًا لهيئة الأوراق المالية والبورصات، وافق بنك أوف أمريكا على دفع 7.5 مليون دولار لتسوية مزاعم بأن وساطته المالية ميريل لينش فشلت في تقديم جميع تقارير الأنشطة المشبوهة المطلوبة خلال الفترة من أبريل 2020 إلى سبتمبر 2024. قالت الـ SEC إن المشكلة نشأت من نظام مراقبة المعاملات لدى ميريل، الذي استخدم عتبة تسجيل مخاطر من 1 إلى 20؛ حيث لم يتم التحقيق في الأحداث التي تقل عن العتبة لاحتمال تقديم تقارير SAR، على الرغم من أن المراجعات الداخلية لاحقًا وجدت أن بعضها كان ينبغي الإبلاغ عنه. قال بنك أوف أمريكا إنه غيّر منهجية تسجيل النظام في ديسمبر 2023 وتعاون مع الجهات التنظيمية طوال التحقيق.

عرض المصدر

إخلاء المسؤولية: قد تكون المعلومات الواردة في هذه الصفحة مستمدة من مصادر خارجية وهي للمرجعية فقط. لا تمثل هذه المعلومات آراء أو وجهات نظر Gate ولا تشكل أي نصيحة مالية أو استثمارية أو قانونية. ينطوي تداول الأصول الافتراضية على مخاطر عالية. يرجى عدم الاعتماد حصرياً على المعلومات الواردة في هذه الصفحة عند اتخاذ القرارات. لمزيد من التفاصيل، يرجى الرجوع على إخلاء المسؤولية.

أخبار ذات صلة

منذ 2 س

Clarity Act يجتاز لجنة مجلس الشيوخ 15-9 لكنه يواجه عقبات إجرائية مع بقاء 20 يومًا فقط من الجلسات

منذ 5 س

هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية تطلب تعليقات عامة على صناديق المؤشرات المتداولة المبتكرة وسط تزايد الاهتمام بمنتجات العملات الرقمية والبلوكتشين

منذ 7 س

قانون "CLARITY" يواجه عقبات في مجلس الشيوخ؛ انخفاض احتمالية إقراره إلى 48% بحلول نهاية العام، مقابل 70% سابقاً

منذ 9 س

قادة مجلس الشيوخ يدفعون لإجراء تصويت على قانون CLARITY في يوليو، بحاجة إلى 7 ديمقراطيين للوصول إلى عتبة 60 صوتًا

06-29 18:02

محكمة اتحادية تأمر شركة ميرسر بدفع 10.3 مليون دولار أسترالي بسبب سنوات من الإخفاقات في الإبلاغ عن الانتهاكات

تحليل متعمق