Bank of America acuerda pagar 7,5 millones de dólares para resolver violaciones de presentación de SAR en Merrill

Según la Comisión de Bolsa y Valores (SEC), Bank of America ha acordado pagar 7,5 millones de dólares para resolver las alegaciones de que su correduría Merrill Lynch no presentó todos los informes requeridos de actividad sospechosa (SAR) durante el período de abril de 2020 a septiembre de 2024. La SEC dijo que el problema se derivó del sistema de monitoreo de transacciones de Merrill, que utilizaba un umbral de puntuación de riesgo de 1-20; los eventos por debajo del umbral no eran investigados para posibles presentaciones de SAR, aunque revisiones internas posteriores encontraron que algunos deberían haber sido reportados. Bank of America dijo que cambió la metodología de puntuación del sistema en diciembre de 2023 y cooperó con los reguladores durante toda la investigación.
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