FINRA multa a Tastytrade 200.000 dólares por no informar 71 quejas de clientes durante cuatro años

De acuerdo con FINRA, la correduría minorista Tastytrade recibió una multa de 200.000 dólares por no informar al menos 71 quejas escritas de clientes entre 2020 y 2023 y por carecer de procedimientos de supervisión razonablemente diseñados para cumplir con los requisitos de notificación de quejas. El regulador determinó que la empresa no logró establecer y mantener sistemas para garantizar que las quejas llegaran a los equipos de cumplimiento para su divulgación ante los reguladores bajo la Regla 4530(d) de FINRA. Tastytrade actualizó su capacitación y sus procedimientos de escalamiento a principios de 2024.
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