La SFC de Hong Kong multó a Victory Securities con 1,7 millones de HK$ y suspendió la licencia del ejecutivo durante 3 meses

De acuerdo con la Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong, Victory Securities ha sido sancionada con una multa de HK$1,7 millones por incumplir requisitos regulatorios al gestionar la cuenta de un cliente. La SFC también suspendió temporalmente la licencia de Zhao Ziliang, responsable y gerente de funciones esenciales en Victory Securities, durante tres meses, con efectos desde el 22 de julio de 2026 hasta el 21 de octubre de 2026. Las infracciones se descubrieron durante una investigación sobre un presunto esquema de ventas en corto. La SFC determinó que Victory Securities no realizó la diligencia debida suficiente sobre la cuenta del cliente, pese a múltiples señales de alerta, y no informó a la Comisión sobre la posible conducta fraudulenta del cliente.
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