La SFC de Hong Kong emite una circular sobre controles mejorados para la apertura de cuentas tras la revisión de 12 brokers

GateNews
De acuerdo con la Comisión de Valores y Futuros (SFC), el regulador emitió hoy (22 de mayo) una circular en la que se describen medidas de supervisión para la apertura de cuentas y el mantenimiento de las relaciones con los clientes. La circular se produce después de la revisión que hizo la SFC de las prácticas de apertura de cuentas en 12 casas de corretaje de valores, en la que se detectaron deficiencias significativas, entre ellas una debida diligencia insuficiente sobre los documentos de las cuentas, la aceptación de documentos sospechosos o falsificados y debilidades en la gestión de relaciones transfronterizas con intermediarios en el extranjero. La SFC ha ordenado a todas las entidades autorizadas que realicen verificaciones internas para detectar cualquier documento sospechoso o falsificado que pudiera haberse utilizado para abrir cuentas.
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