El operador de KuCoin fue prohibido en EE. UU. después de la orden de la CFTC, en el marco del caso del DOJ de $297 millones

El operador de KuCoin, Peken Global Limited, ha sido vetado para permitir que usuarios de EE. UU. accedan a su plataforma después de que un tribunal federal aprobara una orden de consentimiento de la Commodity Futures Trading Commission (CFTC), cerrando la saga de cumplimiento de EE. UU. del exchange.

La orden, presentada en el Distrito Sur de Nueva York, exige que Peken pague una multa civil de 500.000 dólares y le prohíbe ofrecer acceso a la negociación a participantes de EE. UU. a menos que se registre como una junta de negociación extranjera. Más importante aún, elimina el límite de tiempo de la salida anterior de KuCoin de EE. UU., convirtiendo lo que había sido un retiro mínimo de dos años en una prohibición indefinida.

La medida sigue a la declaración de culpabilidad de KuCoin en enero de 2025 por operar un negocio de transmisión de dinero no autorizado, que conllevó casi 297 millones de dólares en sanciones y decomisos. En conjunto, estos casos muestran cómo las autoridades de EE. UU. han perseguido al exchange en múltiples frentes, combinando cargos penales por lucha contra el lavado de dinero con infracciones civiles de acceso a mercados.

La multa relativamente pequeña en el caso de la CFTC refleja que gran parte del castigo financiero ya se había impuesto en el proceso penal. La agencia dijo que no buscó el resarcimiento (disgorgement), citando la cooperación de Peken y la orden de decomiso emitida en el caso paralelo del DOJ.

KuCoin tenía aproximadamente 1,5 millones de usuarios estadounidenses registrados y generó al menos 184,5 millones de dólares en comisiones provenientes de ellos, según el DOJ. El exchange introdujo requisitos de “conozca a su cliente” solo en agosto de 2023 y no los aplicó a las cuentas existentes, una brecha que se convirtió en el centro de la aplicación de la norma.

El tribunal también desestimó las reclamaciones restantes contra entidades afiliadas Mek Global Limited, PhoenixFin PTE Ltd. y Flashdot Limited.

Con la orden de restricción ahora en vigor, el negocio de KuCoin en EE. UU. ha pasado de una restricción temporal a un cierre permanente, completando un proceso de aplicación de la norma poco común y secuencial que avanzó de la acusación penal a las prohibiciones civiles de acceso a mercados.