Beli Kripto
Bayar dengan
USD
USD
Beli & Jual
Hot
Mendukung Visa, Mastercard, SEPA, dll.
P2P
0 Fees
Perdagangan fleksibel, nol biaya
Gate Card
Gunakan kripto untuk pembayaran global
Market
Perdagangan
Dasar
Lanjutan
Futures
Futures
Akses ribuan kontrak perpetual
CFD
Emas
Satu platform aset tradisional global
Opsi
Hot
Perdagangkan Opsi Vanilla ala Eropa
Akun Terpadu
Memaksimalkan efisiensi modal Anda
Perdagangan Demo
Pengantar tentang Perdagangan Futures
Bersiap untuk perdagangan futures Anda
Acara Futures
Gabung acara & dapatkan hadiah
Perdagangan Demo
Gunakan dana virtual untuk merasakan perdagangan bebas risiko
Earn
Peluncuran
CandyDrop
tag
Koleksi permen untuk mendapatkan airdrop
Launchpool
Staking cepat, dapatkan token baru yang potensial
HODLer Airdrop
Pegang GT dan dapatkan airdrop besar secara gratis
Pre-IPOs
Buka akses penuh ke IPO saham global
Poin Alpha
Perdagangkan aset on-chain, raih airdrop
Poin Futures
Dapatkan poin futures dan klaim hadiah airdrop
Investasi
Square
Kotak
Temukan nilai dalam kripto
Live
moments live
Analisis live pasar kripto
Chat
Mengobrol dengan trader kripto
Berita
Apa yang terjadi di kripto
flower_head
Lainnya
Promosi
AI
Lainnya
TradFi
Gate Card
Hadiah

FINRA Memberi Denda IFP Securities Sebesar 100.000 Dolar AS karena Kegagalan Pengendalian Pengawasan untuk Regulasi BI

GateNews
Saham
FINRA memerintahkan IFP Securities untuk membayar denda sebesar $100.000 untuk menyelesaikan tuduhan terkait kegagalan pengawasan yang melibatkan transaksi reksa dana dan unit investment trust selama periode peninjauan dari November 2022 hingga November 2025. Regulator menemukan bahwa perusahaan gagal menerapkan dengan benar prosedur pengawasan tertulisnya yang mewajibkan peninjauan harian untuk kepatuhan Regulation Best Interest. Secara khusus, sistem pemantauan IFP tidak secara konsisten menghasilkan peringatan untuk transaksi yang ditandai berpotensi tidak sesuai, seperti penjualan cepat setelah pembelian atau pergantian produk berulang. Akibatnya, para pengawas tidak meninjau volume transaksi yang signifikan yang seharusnya diperiksa berdasarkan kebijakan perusahaan sendiri, sehingga berdampak pada ribuan transaksi sepanjang periode tiga tahun. Penyelesaian ini tidak mencakup pengakuan atau penyangkalan atas temuan tersebut.
Lihat Sumber
Penafian: Informasi di halaman ini mungkin berasal dari sumber pihak ketiga dan hanya untuk referensi. Ini tidak mewakili pandangan atau pendapat Gate dan bukan merupakan nasihat keuangan, investasi, atau hukum. Perdagangan aset virtual melibatkan risiko tinggi. Mohon jangan hanya mengandalkan informasi di halaman ini saat membuat keputusan. Untuk detailnya, lihat Penafian.

Berita Terkait

05-08 11:28
Hong Kong SFC Menambahkan StableStock dan HabitTrade ke Daftar Peringatan pada 8 Mei
05-08 09:01
HKEX Mengambil Tindakan Disipliner Terhadap Aoyue Group atas Prakiraan Keuangan yang Sudah Ketinggalan; Laba Meleset dari Prakiraan Sebesar 64,4%
05-07 17:32
Bittrex Mengupayakan Pembatalan Kesepakatan $24M SEC, Mengutip Perubahan Kebijakan Regulator atas Kripto
05-07 08:21
CFTC Denda Pedagang New York Sebesar $200.000 karena Spoofing Kontrak Berjangka Treasury pada 2019
05-07 02:16
Bittrex Berupaya Membatalkan Penyelesaian $24M SEC dan Menuntut Pengembalian Dana Penuh Minggu Ini
Analisis Kedalaman

Iowa Menandatangani RUU Perizinan dan Pengawasan ATM Kripto Menjadi Undang-Undang

Coinpedia05-08 13:19

Binance membocorkan transaksi senilai 1 miliar dolar AS dari Iran, Departemen Keuangan AS “surat resmi” menekan agar mematuhi perjanjian pengawasan

Market Whisper05-08 03:01

Snap dan Perplexity kerja sama iklan AI senilai 400 juta dolar AS, hingga akhir Q1, perang Iran kembali menggerus 25 juta

ChainNewsAbmedia05-07 03:57
Komentar
0/400
Tidak ada komentar