Komite Perilaku Bisnis National Futures Association mengeluarkan keputusan terhadap Marex Spectron International Limited menyusul pemeriksaan Juni 2024 yang menemukan bahwa pialang perkenalan yang berbasis di London tersebut mengizinkan 14 individu untuk meminta atau menerima pesanan dari pelanggan AS tanpa registrasi yang tepat. Pelanggaran terjadi antara 1 Februari dan 30 April 2024, ketika pialang tidak terdaftar di divisi energi perusahaan menangani sekitar 75 transaksi untuk 20 pelanggan AS. Tindakan penegakan ini merupakan pelanggaran berulang bagi Marex Spectron, yang menyelesaikan kasus serupa pada Februari 2022 dan membayar denda sebesar 250 ribu dolar AS setelah pemeriksaan NFA tahun 2020 mengidentifikasi 18 individu yang melakukan aktivitas permintaan tidak terdaftar.
Pemeriksaan Juni 2024 NFA Mengidentifikasi 14 Pialang Tidak Terdaftar
Pemeriksaan NFA yang dimulai pada Juni 2024 menemukan bahwa Marex Spectron mengizinkan 14 pialang untuk meminta atau menerima pesanan dari pelanggan AS tanpa terdaftar sebagai Rekanan NFA dan orang terkait dengan Commodity Futures Trading Commission. Ke-14 individu tersebut bekerja di divisi energi perusahaan, dengan 13 beroperasi dari kantor London dan satu dari Dubai. Ke-14 pialang mewakili sekitar 40% dari pialang di divisi energi London Marex Spectron. Menurut NFA, individu-individu ini memediasi sekitar 75 transaksi untuk 20 pelanggan AS antara 1 Februari dan 30 April 2024.
Pelanggaran Registrasi Marex Spectron Melibatkan Divisi Energi
Pengaduan tersebut menyatakan bahwa divisi bisnis yang sama yang terlibat dalam kasus penegakan tahun 2022 kembali menjadi pusat pelanggaran registrasi. NFA meninjau dokumen organisasi, perjanjian tertulis, konfirmasi perdagangan, dan materi lainnya untuk menentukan lokasi pelanggan. Dokumen menunjukkan bahwa pelanggan terdiri dari korporasi atau entitas hukum lain yang dibentuk berdasarkan hukum AS dan entitas yang mempertahankan tempat usaha utama mereka di Amerika Serikat. NFA mengutip buku besar perdagangan tanggal 4 Maret 2024 yang menunjukkan bahwa seorang pialang yang berbasis di London menangani transaksi kontrak untuk perbedaan minyak mentah dengan seorang pelanggan dalam daftar klien AS Marex Spectron. Konfirmasi perdagangan perusahaan mendaftarkan pelanggan tersebut sebagai pembeli, dan dokumen perseroan terbatas September 2022 menggambarkan pelanggan sebagai LLC Illinois aktif yang berkantor pusat di Chicago.
Penyelesaian Februari 2022 Gagal Mencegah Pelanggaran Berulang
Pada Februari 2022, Komite Perilaku Bisnis NFA mengeluarkan pengaduan terhadap Marex Spectron setelah pemeriksaan tahun 2020 menemukan bahwa 18 individu telah meminta atau menerima pesanan dari pelanggan AS tanpa menjadi Rekanan NFA dan orang terkait yang terdaftar. Marex Spectron menyelesaikan kasus tersebut dan membayar denda sebesar 250 ribu dolar AS. Pengaduan baru ini menyatakan bahwa beberapa aktivitas yang diidentifikasi dalam pemeriksaan Juni 2024 melibatkan pelanggan AS yang sama yang sebelumnya diidentifikasi dalam pemeriksaan tahun 2020. Satu individu telah diidentifikasi oleh NFA selama pemeriksaan tahun 2020, dan meskipun Marex Spectron pada saat itu menyatakan bahwa orang terkait yang terdaftar akan menangani bisnis pelanggan AS karyawan tersebut, perusahaan kemudian mengakui selama pemeriksaan tahun 2024 bahwa karyawan tersebut telah memediasi lebih dari 50 transaksi untuk pelanggan AS dari Juni 2021 hingga Juni 2024 sementara masih belum terdaftar dalam kapasitas yang diwajibkan.
NFA Menuduh Marex Spectron Gagal dalam Pengawasan
Pengaduan tersebut menuduh Marex Spectron melanggar Peraturan NFA 301(b), yang melarang seseorang terkait dengan Anggota NFA kecuali orang tersebut terdaftar sebagai Rekanan NFA atau merupakan Anggota NFA. Perusahaan juga didakwa melanggar Aturan Kepatuhan NFA 2-9(a), yang mewajibkan anggota untuk mengawasi karyawan dan agen dengan tekun dalam aktivitas kepentingan komoditas mereka. NFA menyatakan bahwa Marex Spectron mengetahui atau seharusnya mengetahui dari temuan pemeriksaan tahun 2020 dan pengaduan terkait tahun 2022 bahwa mereka wajib mematuhi persyaratan registrasi NFA untuk orang terkait. Regulator menyatakan bahwa perusahaan gagal memperbaiki kekurangan yang menyebabkan kasus disipliner sebelumnya secara memadai atau menerapkan prosedur dan pengendalian yang efektif untuk mencegah pelanggaran serupa terulang kembali. Kasus ini didaftarkan sebagai Kasus NFA No. 25-BCC-008.
Tanya Jawab
Apa yang ditemukan NFA dalam pemeriksaan Juni 2024 terhadap Marex Spectron?
Pemeriksaan Juni 2024 NFA menemukan bahwa Marex Spectron mengizinkan 14 individu di divisi energinya untuk meminta atau menerima pesanan dari pelanggan AS tanpa terdaftar sebagai Rekanan NFA dan orang terkait dengan CFTC. Individu-individu ini, yang bekerja dari kantor London dan Dubai, memediasi sekitar 75 transaksi untuk 20 pelanggan AS antara 1 Februari dan 30 April 2024.
Mengapa NFA menganggap pelanggaran Marex Spectron sangat mengkhawatirkan?
NFA menganggap pelanggaran tersebut sangat mengkhawatirkan karena merupakan pelanggaran berulang. Pada Februari 2022, Marex Spectron menyelesaikan kasus serupa yang melibatkan 18 individu tidak terdaftar dan membayar denda sebesar 250 ribu dolar AS setelah pemeriksaan NFA tahun 2020. Regulator menyatakan bahwa perusahaan gagal memperbaiki kekurangan atau menerapkan pengendalian yang efektif untuk mencegah pelanggaran serupa terulang kembali.
Tuduhan apa yang diajukan NFA terhadap Marex Spectron?
NFA menuduh Marex Spectron melanggar Peraturan NFA 301(b), yang melarang seseorang terkait dengan Anggota NFA kecuali terdaftar dengan benar, dan Aturan Kepatuhan NFA 2-9(a), yang mewajibkan anggota untuk mengawasi karyawan dan agen dengan tekun dalam aktivitas kepentingan komoditas mereka. Kasus ini didaftarkan sebagai Kasus NFA No. 25-BCC-008.
