仮想通貨取引所KuCoinの運営会社Peken Global Limitedは、米連邦裁判所が商品先物取引委員会（CFTC）の同意命令を認めたことを受けて、米国のユーザーを自社プラットフォームに入れることを禁じられました。同取引所の米国での執行（enforcement）をめぐる一連の騒動が、これで終結した形です。
ニューヨーク南部地区で出されたこの命令では、Pekenに対して50万ドルの民事罰の支払いを求めるとともに、外国の取引所（foreign board of trade）として登録しない限り、米国の参加者に対して取引アクセスを提供することを禁じています。さらに重要なのは、KuCoinの先行していた米国からの撤退（U.S. exit）に設けられていた期限を撤廃し、これまでの少なくとも2年の出金（withdrawal）期間を無期限の禁止に置き換えた点です。
この措置は、KuCoinが2025年1月に、ライセンスのない資金移動業務を運営したとして有罪を認めたことに続くものです。これは、罰金と没収（forfeitures）を合わせて約2億9700万ドルにのぼるものでした。併せてみると、今回の一連の事案は、米国当局が複数の場面で同取引所を追及してきたことを示しており、刑事のマネーロンダリング防止（anti-money laundering）関連の告発と、民事上の市場アクセス違反をセットで進めていることがわかります。
CFTC案件における比較的小さな制裁金は、金融的な処罰の多くがすでに刑事手続の中で課されていたことを反映しています。同委員会は、Pekenの協力と、並行して行われた司法省（DOJ）の案件で出された没収命令を理由に、ディスゴージメント（disgorgement）を求めなかったと述べました。
DOJによれば、KuCoinには登録済みの米国ユーザーが約150万人おり、彼らから少なくとも1億8450万ドルの手数料を得ていました。同取引所は、顧客確認（know-your-customer）の要件を2023年8月に導入したにとどまり、既存口座には適用しませんでした。この「適用しない」という抜けが、執行の中核になりました。
裁判所はまた、関連する法人であるMek Global Limited、PhoenixFin PTE Ltd.、およびFlashdot Limitedに対する残りの主張も却下しました。
現在、差止命令が有効になっているため、KuCoinの米国事業は一時的な制限から恒久的な停止へと移行しました。刑事訴追から民事上の市場アクセス禁止へと段階的に進める、まれで連続した執行プロセスが、順序立てて進行し完了した形です。
