要点
- 米国の裁判所は、KuCoinの運営者であるPeken Globalが登録なしで米国の利用者にサービス提供することを禁じた。
- CFTCは和解により50万ドルの民事制裁金を確保し、司法省との合意の下で、取引所は少なくとも2年間米国市場から撤退することが求められた。
- 当局の命令は、取引所が本年初めに無免許の資金移動事業の運営を罪状認否した後に出された。
米連邦の裁判所は、暗号資産取引所KuCoinの運営者であるPeken Global Limitedが、商品先物取引委員会との和解を受けて、外国の商品取引所（foreign board of trade）として登録しない限り、米国の参加者が同社のプラットフォームにアクセスすることを永続的に禁じた。
同月曜にニューヨーク南部地区連邦地方裁判所が発した同意命令は、タークス・カイコスに法人設立された事業体に対しても50万ドルの民事的な金銭制裁金を課している。CFTCは、2024年3月にPeken GlobalおよびKuCoin関連の他の3つの事業体――Mek Global Ltd.、PhoenixFin PTE Ltd.、およびFlashdot Ltd.――を提訴した。当該提訴では、無免許のデジタル資産デリバティブ取引所を運営し、先物取引業者（futures commission merchant）として登録に失敗し、効果的な顧客確認プログラムを導入できていなかったことが挙げられている。
和解は、Peken Globalが2025年1月に無免許の資金移動事業の運営について1件の有罪を認めたことを受けて成立した。この罪には、1億1290万ドルの刑事罰金と1億8450万ドルの没収が含まれていた。同合意では、司法省によれば、KuCoinに対し少なくとも2年間米国市場から撤退することも求められていた。
CFTCは、民事事件ではディスゴージメント（不当利得の没収）を求めないとし、捜査および関連する手続、すなわち米国対Flashdot Limited（U.S. v. Flashdot Limited）における並行する刑事手続を含め、Peken Globalの協力を理由に挙げた。裁判所はまた、他の3つの当事者について当初の訴訟で提起されていたCFTCのすべての請求を取り下げる、偏見のある任意却下（voluntary dismissal with prejudice）も行った。
和解は、今月初めにCFTCがSECと調整協定（coordination pact）を締結し、金融市場と暗号資産に対する監督を足並みそろえることになったことを受けて成立した。
先週、当局は暗号資産、AI、予測市場に焦点を当てた「イノベーション・タスクフォース」を明らかにした。これは、これらの分野を当局の管轄下に置こうとするトランプ政権の後押しに沿うものだが、当局のシカゴ当局執行チーム（当局の「トップコップ」と見なされていた）が壊滅状態にされていたという報道が出てから1か月後のことだった。
