CFTC processa fundo de commodities da Carolina do Norte por esquema Ponzi, fraude de mais de US$ 14 milhões em quase quatro anos

A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) entrou com uma ação civil em 8 de julho, tendo como réus o trader Trevor Vernon, da Carolina do Norte, e sua empresa Argent Capital Management LLC; a CFTC acusa ambos de fraudar cerca de 60 investidores por meio de um pool de commodities, no valor de mais de US$ 14 milhões, com perdas de pelo menos US$ 8,6 milhões em negociações de futuros, opções e ativos cripto.

Método de fraude de Trevor Vernon: relatórios mensais falsificados e esquema Ponzi operando por quase quatro anos

De acordo com os documentos do processo da CFTC, Vernon se apresentou como um trader de sucesso, alegando que seu pool de commodities superava consistentemente os principais índices de ações, e atraiu alguns investidores a investir a maior parte de suas economias. Os métodos de fraude incluíam: envio de e-mails mensais de desempenho e relatórios trimestrais de atualização, que mostravam saldos de conta em constante crescimento, mas esses ganhos nunca existiram.

A CFTC afirma: "Na verdade, ele desviou os fundos dos participantes para negociar, o que resultou em perdas contínuas e catastróficas." Ao mesmo tempo, Vernon usou os recursos de novos investidores para pagar participantes anteriores (esquema Ponzi), ocultando as perdas por quase quatro anos. Além disso, Vernon fez declarações falsas sob juramento durante a investigação da CFTC, ciente de que eram falsas.

Alvos de investimento do pool de commodities: futuros de índices de ações, opções sobre futuros e ativos cripto, com perdas de pelo menos US$ 8,6 milhões

De acordo com os documentos do processo da CFTC, o pool de commodities operado pela Argent Capital Management investiu os recursos em: futuros de índices de ações, opções sobre esses futuros e ativos cripto.

A CFTC aponta que múltiplos relatórios mostram que Vernon perdeu pelo menos US$ 8,6 milhões nas negociações dos futuros, opções e ativos cripto mencionados; no entanto, os saldos de conta que ele reportava aos investidores mostravam retornos positivos contínuos, números completamente opostos às perdas reais.

CFTC solicita medidas de reparação: indenização, devolução de lucros ilícitos, multa civil e proibição permanente de negociação

De acordo com o pedido da ação civil da CFTC, a CFTC requer que o tribunal adote as seguintes medidas de reparação:

Indenização: ordenar que os réus indenizem os investidores lesados pelas perdas

Devolução de lucros ilícitos: confiscar os lucros ilícitos de Vernon e da Argent Capital Management

Multa civil: impor multas civis aos réus

Proibição de negociação e registro: proibir Vernon de negociar futuros de commodities e de se registrar

Injunção permanente: emitir uma injunção permanente proibindo os réus de violar ainda mais a Commodity Exchange Act e as regulamentações da CFTC

Exigências de registro da Commodity Exchange Act: banco de dados BASIC da NFA permite consulta gratuita do status de registro do operador

De acordo com a CFTC, a Commodity Exchange Act exige que os operadores de pools de commodities se registrem na CFTC e se filiem à National Futures Association (NFA); Vernon e a Argent Capital Management não cumpriram esses requisitos de registro.

A CFTC aponta que os investidores podem consultar gratuitamente o status de registro dos operadores de fundos por meio do banco de dados BASIC da NFA, um processo que leva cerca de meio minuto; se esse passo tivesse sido tomado, as perdas sofridas pelos investidores neste caso poderiam ter sido evitadas.

Perguntas Frequentes

Quais são as principais acusações desta ação da CFTC?

De acordo com o comunicado de imprensa e os documentos do processo da CFTC, as principais acusações incluem: Trevor Vernon e a Argent Capital Management fraudaram cerca de 60 investidores em mais de US$ 14 milhões por meio de um pool de commodities; falsificaram relatórios de desempenho; usaram fundos de novos investidores para pagar participantes anteriores (esquema Ponzi); e prestaram falsos depoimentos sob juramento durante a investigação da CFTC; além de violarem múltiplos requisitos de registro da Commodity Exchange Act.

Por quanto tempo esse esquema de fraude durou?

De acordo com os documentos do processo da CFTC, a fraude durou de março de 2022 a fevereiro de 2026, aproximadamente quatro anos.

Como consultar o status de registro de um operador de fundo através da NFA?

De acordo com a CFTC, os investidores podem consultar gratuitamente se um operador de fundo está registrado na CFTC e filiado à NFA por meio do banco de dados BASIC da National Futures Association (NFA), um processo que leva cerca de meio minuto.