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A FINRA multa a Blue Ocean ATS em US$ 550 mil por falhas na supervisão de negociações durante a noite

GateNews
Ações
A FINRA multou a Blue Ocean ATS em US$ 550 mil e censurou a empresa em um acordo de execução por não implementar sistemas de conformidade com prevenção à lavagem de dinheiro e supervisão razoavelmente desenhados para detectar atividade de negociação potencialmente manipuladora. A Blue Ocean opera aproximadamente 95% do volume de negociação de ações noturnas nos EUA entre 20:00 e 4:00 da manhã, no horário do leste (ET). De acordo com as conclusões da FINRA, o volume de negociação noturno da empresa aumentou drasticamente, passando de cerca de 60 milhões de ações no primeiro trimestre de 2023 para aproximadamente 4,8 bilhões de ações no último trimestre de 2025. A FINRA determinou que a Blue Ocean dependia principalmente de revisões manuais de relatórios de exceção, com um único funcionário analisando milhares de transações sinalizadas semanalmente, o que os reguladores concluíram ser insuficiente para identificar padrões de negociação suspeitos ligados a spoofing, layering e wash trading em títulos de baixo preço.
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