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A FINRA multou a IFP Securities em US$ 100 mil por falhas no controle de supervisão da Reg BI

GateNews
Ações
A FINRA ordenou que a IFP Securities pagasse uma multa de US$ 100 mil para encerrar acusações relacionadas a falhas de supervisão envolvendo transações de fundos mútuos e unit investment trust durante o período de revisão de novembro de 2022 a novembro de 2025. O regulador constatou que a empresa não implementou adequadamente seus procedimentos escritos de supervisão, que exigiam revisões diárias para conformidade com a Regulation Best Interest. Especificamente, o sistema de vigilância da IFP não gerou alertas de forma consistente para transações sinalizadas como potencialmente inadequadas, como vendas rápidas após compras ou troca repetida de produtos. Como resultado, os supervisores não revisaram um volume significativo de transações que deveriam ter sido examinadas de acordo com as próprias políticas da empresa, afetando milhares de transações ao longo do período de três anos. O acordo não inclui admissão ou negação das conclusões.
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