Hong Kong SFC Esclarece Regras de Contas de Investidores da China Continental Após Circular de 22 de Maio

A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong (SFC) publicou uma nota de esclarecimento na noite de 9 de junho, por meio da sua conta oficial no WeChat, abordando dúvidas sobre as regras de abertura de contas para investidores do continente chinês após um comunicado de 22 de maio. A SFC afirmou que empresas licenciadas de Hong Kong podem continuar abrindo novas contas para investidores do continente chinês—definidos como aqueles que usam carteiras de identidade de residente da República Popular da China e/ou passaportes—desde que todos os requisitos de abertura de conta sejam atendidos, incluindo as obrigações de Conheça seu Cliente (KYC, na sigla em inglês) e de diligência devida com o cliente. As empresas licenciadas também podem continuar atendendo clientes do continente existentes, desde que os serviços não sejam prestados dentro do território da China continental e que todas as leis relevantes e exigências regulatórias em Hong Kong e nas jurisdições aplicáveis sejam observadas. O anúncio ocorre após um aviso conjunto de 22 de maio de 2026 emitido pelo regulador de valores mobiliários da China e por outros sete departamentos, que introduziu um plano abrangente de dois anos para eliminar operações ilegais transfronteiriças de valores mobiliários, futuros e fundos voltadas para investidores do continente.

A SFC de Hong Kong esclarece requisitos de conformidade para abertura de contas de investidores do continente

A SFC de Hong Kong citou a FAQ (9) no seu comunicado de 22 de maio, confirmando que empresas licenciadas de Hong Kong podem continuar abrindo novas contas para investidores chineses do continente. A SFC especificou que a conformidade com todas as regras de abertura de contas é obrigatória, incluindo a observância das exigências de Conheça seu Cliente (KYC) e de diligência devida com o cliente, a obtenção das declarações necessárias e a realização de arranjos designados para contas bancárias.

Para clientes do continente chineses existentes, as empresas licenciadas de Hong Kong podem continuar prestando serviços sob duas condições: os serviços não devem ser fornecidos dentro do território da China continental, e as empresas devem cumprir todas as leis relevantes e exigências regulatórias em Hong Kong e nas jurisdições aplicáveis.

A CSRC da China e sete departamentos emitem plano de retificação de dois anos em 22 de maio de 2026

Em 22 de maio de 2026, o regulador de valores mobiliários da China e mais sete departamentos emitiram conjuntamente o “Plano de Implementação para Retificação Abrangente de Operações Ilegais Transfronteiriças de Valores Mobiliários, Futuros e Fundos”. A SFC de Hong Kong atualizou suas regras de abertura de contas para clientes do continente em coordenação com esse aviso, fechando efetivamente lacunas regulatórias em torno das atividades de negociação transfronteiriça de residentes do continente.

De acordo com o plano, as autoridades regulatórias eliminarão completamente operações transfronteiriças ilegais por instituições de valores mobiliários, futuros e fundos no exterior dentro de dois anos. Clientes do continente existentes só poderão vender participações e sacar fundos em base unidirecional. Websites domésticos, softwares de negociação e servidores de suporte serão totalmente desativados até o fim do período de dois anos.

A SFC de Hong Kong observou que tomou nota do aviso conjunto emitido pelo regulador de valores mobiliários da China e pelos outros sete departamentos. A SFC enfatizou que as exigências relevantes se aplicam a instituições financeiras em outras jurisdições—não apenas em Hong Kong—ao prestar serviços a investidores chineses do continente.

FAQ

O que a SFC de Hong Kong esclareceu na noite de 9 de junho?

A SFC de Hong Kong esclareceu que empresas licenciadas em Hong Kong podem continuar abrindo novas contas para investidores chineses do continente e atendendo clientes do continente existentes, desde que todos os requisitos de conformidade sejam atendidos e os serviços não sejam prestados dentro do território da China continental.

Qual é o prazo para o plano de retificação transfronteiriça da China emitido em 22 de maio de 2026?

O plano estabelece um prazo de dois anos para eliminar completamente operações ilegais transfronteiriças de valores mobiliários, futuros e fundos. Durante esse período, clientes do continente existentes só poderão vender participações e sacar fundos, e todos os websites domésticos, softwares de negociação e servidores de suporte serão desativados.