Utilizadores dos EUA impedidos de usar a KuCoin após acordo da CFTC no valor de 500 mil dólares

Em resumo

• Um tribunal dos EUA proibiu o operador da KuCoin, a Peken Global, de servir utilizadores nos EUA sem registo.
• A CFTC obteve uma penalização civil de 500.000 dólares num acordo, com a bolsa obrigada a sair do mercado dos EUA por pelo menos dois anos ao abrigo de um acordo do DOJ.
• A ordem surge depois de a bolsa ter-se declarado culpada por operar anteriormente este ano um negócio de transmissão de dinheiro não licenciado.

Um tribunal federal dos EUA proibiu permanentemente a Peken Global Limited, a operadora da bolsa de criptomoedas KuCoin, de permitir que participantes nos EUA acedam à sua plataforma, a menos que se registe como uma bolsa estrangeira para comércio, na sequência de um acordo com a Comissão de Futuros sobre Matérias-Primas (Commodity Futures Trading Commission). A ordem de consentimento, emitida na segunda-feira pelo Tribunal Distrital do Distrito Sul de Nova Iorque, também impõe uma penalização monetária civil de 500.000 dólares à entidade incorporada nas Ilhas Turcas e Caicos. A CFTC tinha processado originalmente a Peken Global e outras três entidades relacionadas com a KuCoin — Mek Global Ltd., PhoenixFin PTE Ltd. e Flashdot Ltd. — em março de 2024 por operar uma bolsa de derivados digitais de ativos não licenciada, por não se registar como empresa de comissões de futuros, e por não implementar um programa de identificação de clientes eficaz. O acordo surge depois de a Peken Global ter-se declarado culpada em janeiro de 2025 por um ponto de operar um negócio de transmissão de dinheiro não licenciado, que incluiu uma multa criminal de 112,9 milhões de dólares e uma perda (forfeiture) de 184,5 milhões de dólares. Aquele acordo também exigiu que a KuCoin saísse do mercado dos EUA por pelo menos dois anos, segundo o Departamento de Justiça.

A CFTC referiu que não estava a procurar o ressarcimento de quantias (disgorgement) no caso civil, citando a cooperação da Peken Global na investigação e nos processos relacionados, incluindo a ação criminal paralela em U.S. v. Flashdot Limited. O tribunal também decretou uma extinção voluntária com prejuízo, retirando todas as alegações da CFTC contra as outras três entidades inicialmente indicadas no processo.  O acordo surge depois de a CFTC ter assinado, no início deste mês, um pacto de coordenação com a SEC para alinhar a sua supervisão dos mercados financeiros e das criptomoedas. Na semana passada, a agência revelou uma “task force de inovação” focada em cripto, IA e mercados de previsão, alinhando-se com o impulso da administração Trump para colocar esses setores sob a jurisdição da agência — um mês depois de um relatório indicar que a sua equipa de aplicação da lei em Chicago, vista como o “polícia de topo” da agência, tinha sido esvaziada.