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A FINRA aplica uma multa à IFP Securities de 100.000 dólares por falhas no controlo de supervisão da Reg BI

GateNews
Ações
A FINRA ordenou à IFP Securities o pagamento de uma multa de 100.000 dólares para encerrar acusações relacionadas com falhas de supervisão envolvendo transações de fundos mútuos e fundos de investimento unitários durante o período de análise de novembro de 2022 a novembro de 2025. O regulador concluiu que a empresa falhou ao não implementar corretamente os seus procedimentos escritos de supervisão que exigiam revisões diárias para conformidade com a Regulation Best Interest. Em particular, o sistema de vigilância da IFP não gerou consistentemente alertas para transações sinalizadas como potencialmente inadequadas, como vendas rápidas após compras ou a mudança repetida de produtos. Como resultado, os supervisores não analisaram um volume significativo de transações que deveriam ter sido examinadas ao abrigo das políticas da própria empresa, afetando milhares de transações ao longo do período de três anos. O acordo de liquidação não inclui qualquer admissão nem negação das conclusões.
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