FINRA оштрафовала Tastytrade на 200 000 долларов за то, что в течение четырёх лет не сообщала о 71 жалобе клиентов

2026-06-02 09:01:44

Согласно FINRA, розничный брокер Tastytrade получил штраф в размере 200 000 долларов за то, что не сообщал как минимум о 71 письменной жалобе клиентов за период с 2020 по 2023 год, а также не имел надзорных процедур, разумно разработанных для соблюдения требований к регистрации жалоб. Регулятор установил, что компания не создала и не поддерживала системы, обеспечивающие доведение жалоб до команд по комплаенсу для раскрытия регуляторам в соответствии с Правилом FINRA 4530(d). Tastytrade обновил обучение и процедуры эскалации в начале 2024 года.

Посмотреть источник

Дисклеймер: Информация на этой странице может быть получена из источников третьих сторон и предоставляется только для ознакомления. Она не отражает взгляды или мнения Gate и не является финансовой, инвестиционной или юридической рекомендацией. Торговля виртуальными активами связана с высоким риском. Пожалуйста, не основывайте свои решения исключительно на данных этой страницы. Подробнее смотрите в Дисклеймере.

Связанные новости

4ч назад

Шансы на принятие закона CLARITY упали до 52% на Polymarket, снизившись на 13% 2 июня

6ч назад

Центральный банк Бразилии обязал поставщиков криптосервисов проводить финансовые аудиты с 1 июня

8ч назад

Twenty One Capital сталкивается с предупреждением о соблюдении требований NYSE и должна назначить членов аудиторского комитета до 5 июня

11ч назад

Radiant Capital прекращает операции после хакерской атаки $51M в октябре 2024 года; восстановление за 18 месяцев не удалось

06-01 05:49

Расходы с Tria Card превысили $100 млн; платформа запускает виртуальные аккаунты и платежи по QR

Детальный анализ