Бывший директор Berndale признаёт себя виновным в краже средств клиентов $490K

Ставро Д’Аморе, бывший директор брокера CFD Berndale, который уже прекратил работу, признал в австралийском суде вину по нескольким уголовным правонарушениям, связанным с нечестностью, признав незаконный перевод на сумму более 681 тыс. австралийских долларов (примерно 490 тыс. долларов США) средств компании, состоявших в основном из депозитов клиентов. Злоупотребление произошло в период с 2017 по 2018 год, пока Berndale сворачивал деятельность, на фоне существенного надзора со стороны Австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям (ASIC).

Что привело к признанию вины Д’Аморе

Д’Аморе признал вину по трем ключевым пунктам: нечестное использование им должности директора Berndale, нечестное поведение в сфере финансовых услуг и санкционирование ложных и вводящих в заблуждение заявлений регуляторам. Признание вины следует за затяжной судебной тяжбой: обвинения были официально предъявлены в июне 2023 года.

Крушение Berndale и действия регулятора

Berndale, брокер контрактов на разницу (CFD), закрылся после того, как ASIC отозвала его австралийскую лицензию на финансовые услуги (AFS) в ноябре 2018 года. Решение последовало после ряда серьезных сбоев комплаенса, включая недостаточные меры управления рисками и нарушения стандартов отчетности. В ходе расследования ASIC были выявлены ненадлежащие финансовые практики, особенно касающиеся обращения с клиентскими средствами.

После отзыва лицензии и Д’Аморе, и его коллега по дирекции Дэниел Кирби оказались втянуты в судебные разбирательства. Затем ASIC запретила Д’Аморе предоставлять любые финансовые услуги на шесть лет из-за опасений относительно его способности соблюдать правовые стандарты в финансовой отрасли.

Подробности преступлений, связанных с нечестностью

Согласно предъявленным обвинениям, Д’Аморе перевел 681 тыс. австралийских долларов с счетов Berndale на свои личные счета, злоупотребив средствами, которые клиенты внесли для торговых целей. Эти операции проводились без ведома и согласия клиентов. Дело подчеркивает серьезные нарушения фидуциарных обязанностей в сфере финансовых услуг. В случае признания виновным Д’Аморе грозит максимальный срок в 20 лет лишения свободы за каждый из пунктов обвинения, а также значительные финансовые штрафы.

Финансовые последствия для клиентов

Крушение Berndale нанесло сокрушительный финансовый ущерб его клиентам. Несмотря на назначение ликвидаторов в 2019 году, попытки вернуть клиентские средства идут медленно и в основном безрезультатно. Сообщается, что до сих пор клиенты, доверившие свои средства Berndale для торговли, должны получить до 8,9 млн австралийских долларов (примерно 6,5 млн долларов США). Хотя действия ASIC против Д’Аморе и компании помогли вскрыть мошенническую деятельность фирмы, возврат утраченных депозитов остается неопределенным.

Более широкий регуляторный контекст

Дело Berndale является частью более масштабного тренда усиленной регуляторной проверки на рынках CFD и внебиржевых (OTC) деривативов. Агрессивная позиция ASIC по отношению к финансовым компаниям, которые не защищают средства клиентов, в последние годы стала заметнее, особенно после реформ 2017 года, направленных на ужесточение регулирования для брокеров CFD. После дела Berndale другие брокеры CFD сталкивались с похожими расследованиями, при этом несколько компаний были наказаны или лишены лицензий.

Назначение наказания и дальнейшие шаги

Д’Аморе назначили на вынесение приговора в июле 2026 года. Дело привлекло значительное внимание из-за его последствий для финансового регулирования и корпоративного управления. Приговор определит полную меру правовых санкций, с которыми ему предстоит столкнуться.