Акции Futu Holdings были поданы групповой иск со стороны американских акционеров, цена акций упала примерно на 32%

По данным Caixin от 14 июля, один из инвесторов подал в Южный федеральный окружной суд Нью-Йорка коллективный иск против Futu Holdings (NASDAQ: FUTU). Иск основан на нарушении положений американского Закона о ценных бумагах 1934 года о мошенничестве с ценными бумагами и ответственности контролирующих лиц. Ответчиками указаны Futu Holdings, а также его основатель, председатель совета директоров и CEO Ли Хуа (Leaf Li) и CFO Чэнь Юй. В иске утверждается, что акции компании упали примерно на 32%.

Период коллективного иска: 24 мая 2023 г. — 27 мая 2026 г.

Согласно пресс-релизу юридической фирмы KSF, коллективный иск охватывает период с 24 мая 2023 года по 27 мая 2026 года (включительно) инвесторов, которые покупали или иным образом приобретали ценные бумаги Futu. Если вы хотите выступить в качестве главного истца по этому коллективному иску, необходимо подать заявление в суд до 25 августа 2026 года.

Дело в настоящее время рассматривается в Южном федеральном окружном суде Нью-Йорка, дело № 26-cv-05453. Партнером юридической фирмы KSF является бывший Генеральный прокурор Луизианы Чарльз С. Фоти II. В прошлом году фирма была признана одной из топ-10 юридических компаний по искам в сфере ценных бумаг в США благодаря полученной общей сумме компенсаций.

Конкретные претензии в иске: отсутствие продолжения трансграничного бизнеса без лицензии КНР, финансовые результаты приукрашены

Согласно пресс-релизу юридической фирмы KSF, в иске утверждаются ложные и вводящие в заблуждение заявления и упущения, включая следующее:

Несоблюдение требований китайского регулирования: компания не получила необходимые лицензии или одобрения, продолжая вести трансграничный бизнес с ценными бумагами, продавать паевые фонды и заниматься фьючерсными операциями в материковом Китае

Риск существенных санкций: из-за вышеуказанных действий компания, вероятно, столкнется с санкциями, включая взыскание незаконно полученных доходов

Финансовые результаты приукрашены: указанные проблемы привели к приукрашиванию финансовых результатов компании

Вводящие в заблуждение внешние раскрытия: ответчики делали позитивные заявления о деятельности, операциях и перспективах компании, которые были существенно вводящими в заблуждение, и/или не имели разумной основы

Ли Хуа и Чэнь Юй включены в число ответчиков-физических лиц, главным образом из-за того, что эти двое контролировали и/или отвечали за проверку, одобрение или контроль над документами, отчетами о результатах и другими внешними раскрытиями, которые Futu направляла в американскую SEC.

Справка: штраф в Китае — 1 850 000 000 юаней, расследование SEC по инсайдерской торговле опционами

По данным сообщения, у данного коллективного иска есть несколько фоновых событий:

· Китайские регуляторы оштрафовали Futu примерно на 1,85 миллиарда юаней за предоставление нелицензированных трансграничных услуг по торговле ценными бумагами внутренним инвесторам. Акции Futu резко упали, а состояние основателя Ли Хуа за один день сократилось примерно на 17 миллиардов долларов;

· Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) проводит расследование в отношении обвинений в адрес маркет-мейкера Susquehanna — в рамках этого дела речь идет о массовых покупках опционов на американские акции, связанных с Up Fintech (материнской компанией Tiger Securities), неизвестными сторонами до того, как китайский регулятор 22 мая 2026 года объявил о соответствующих мерах по борьбе;

· Американский суд по заявлению распорядился заморозить активы предполагаемо связанных счетов на платформах Futu и Up Fintech и разрешил запросы повесток раскрывать личности держателей счетов.

Частые вопросы

Каковы ключевые обвинения коллективного иска против Futu Holdings?

Согласно пресс-релизу юридической фирмы KSF, иск утверждает, что Futu Holdings, не имея необходимых лицензий в КНР, продолжала вести трансграничный бизнес с ценными бумагами, продавать паевые фонды и заниматься фьючерсными операциями в материковом Китае, что привело к приукрашиванию финансовых результатов и существенным вводящим в заблуждение внешним раскрытиям, нарушая положения о мошенничестве с ценными бумагами и ответственности контролирующих лиц по американскому Закону о ценных бумагах 1934 года.

К какому сроку инвесторам, желающим участвовать в коллективном иске, нужно подать заявление?

Согласно пресс-релизу юридической фирмы KSF, коллективный иск охватывает инвесторов, покупавших ценные бумаги Futu с 24 мая 2023 года по 27 мая 2026 года; если вы хотите выступить в качестве главного истца, необходимо подать заявление в суд до 25 августа 2026 года.

Почему основатель и CEO Futu Holdings Ли Хуа включен в число ответчиков-физлиц?

Согласно материалам иска, Ли Хуа и CFO Чэнь Юй включены в число ответчиков-физических лиц главным образом из-за того, что эти двое отвечали за проверку, одобрение или контроль над документами, отчетами о результатах и другими внешними раскрытиями, которые Futu направляла в американскую SEC. Это, по мнению истцов, соответствует условиям для ответственности контролирующих лиц.