SEC выигрывает судебное решение на 1,18 миллиона долларов против AI Financial Education Foundation за ложные утверждения о статусе инвестиционного консультанта

Согласно релизу SEC о судебных разбирательствах № 26577, Окружной суд США по округу Колорадо 26 июня вынес заочное решение против AI Financial Education Foundation Ltd., обязав компанию выплатить гражданский штраф в размере 1 182 254 долларов. Суд на постоянной основе запретил фирме нарушать Разделы 204(a) и 207 Закона об инвестиционных консультантах 1940 года и запретил ей подавать форму ADV в качестве освобождённого от регистрации консультанта.

SEC утверждала, что компания допустила существенные искажения в своей подаче формы ADV за июль 2024 года, включая заявления о том, что она управляла активами на сумму 10 миллионов долларов, работала из офисных помещений в столичном районе Денвера и консультировала частный инвестиционный фонд. Следователи не смогли подтвердить ни одно из этих утверждений. Компания также не предоставила записи, подтверждающие раскрытия, после запроса сотрудников SEC.