SEC ชนะคำตัดสินมูลค่า 1.18 ล้านดอลลาร์ต่อมูลนิธิการศึกษา AI ทางการเงินในข้อกล่าวหาที่เป็นเท็จเกี่ยวกับที่ปรึกษาการลงทุน

ตาม SEC Litigation Release No. 26577 ศาลสหรัฐฯ ประจำเขตโคโลราโดได้มีคำพิพากษาผิดนัดเมื่อวันที่ 26 มิถุนายน ต่อ AI Financial Education Foundation Ltd. โดยสั่งให้บริษัทชำระค่าปรับทางแพ่ง 1.182254 ล้านดอลลาร์ ศาลได้สั่งห้ามบริษัทอย่างถาวรจากการละเมิดมาตรา 204(a) และ 207 ของกฎหมาย Investment Advisers Act ปี 1940 และห้ามยื่นแบบฟอร์ม ADV ในฐานะ Exempt Reporting Adviser

SEC กล่าวหาว่าบริษัทแถลงข้อมูลเท็จอันเป็นสาระสำคัญในแบบฟอร์ม ADV ประจำเดือนกรกฎาคม 2024 รวมถึงการอ้างว่าบริหารสินทรัพย์ 10 ล้านดอลลาร์ ดำเนินงานจากพื้นที่สำนักงานในเขตมหานครเดนเวอร์ และให้คำแนะนำแก่กองทุนรวมเอกชน ผู้สอบสวนไม่สามารถยืนยันข้อกล่าวอ้างเหล่านี้ได้ นอกจากนี้บริษัทยังไม่สามารถจัดเตรียมเอกสารสนับสนุนการเปิดเผยข้อมูลหลังจากที่เจ้าหน้าที่ SEC ร้องขอ