ผู้ใช้สหรัฐฯ ถูกห้ามจาก KuCoin หลังการยุติคดี CFTC มูลค่า $500K

โดยย่อ

• ศาลในสหรัฐฯ ได้ห้ามผู้ให้บริการของ KuCoin คือ Peken Global ไม่ให้ให้บริการแก่ผู้ใช้ในสหรัฐฯ โดยไม่ต้องลงทะเบียน
• CFTC ได้รับโทษปรับทางแพ่ง 500,000 ดอลลาร์ในการยุติคดี โดยการแลกเปลี่ยนดังกล่าวต้องออกจากตลาดสหรัฐฯ เป็นเวลาอย่างน้อยสองปีตามข้อตกลงของ DOJ
• คำสั่งดังกล่าวมีขึ้นหลังจากการแลกเปลี่ยนรับสารภาพว่าได้ดำเนินกิจการธุรกิจส่งผ่านเงินโดยไม่ได้รับใบอนุญาตก่อนหน้านี้ในปีนี้

ศาลรัฐบาลกลางในสหรัฐฯ ได้ตัดสินให้ Peken Global Limited ซึ่งเป็นผู้ดำเนินการแพลตฟอร์มแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัล KuCoin ถูกห้ามอย่างถาวรไม่ให้อนุญาตให้ผู้เข้าร่วมจากสหรัฐฯ เข้าถึงแพลตฟอร์มของตน เว้นแต่จะลงทะเบียนเป็นกระดานซื้อขายต่างประเทศ หลังจากมีการยุติคดีกับคณะกรรมการกำกับดูแลตลาดซื้อขายล่วงหน้าสินค้าโภคภัณฑ์ (Commodity Futures Trading Commission) คำสั่งยินยอมดังกล่าว ซึ่งออกเมื่อวันจันทร์โดยศาลประจำเขตทางตอนใต้ของนิวยอร์ก ยังได้กำหนดโทษปรับทางการเงินทางแพ่งจำนวน 500,000 ดอลลาร์ต่อหน่วยงานที่จดจัดตั้งในเติกส์และเคคอส (Turks and Caicos) ด้วย CFTC ฟ้อง Peken Global และอีกสามหน่วยงานที่เกี่ยวข้องกับ KuCoin—Mek Global Ltd., PhoenixFin PTE Ltd. และ Flashdot Ltd.—ในเดือนมีนาคม 2024 โดยกล่าวหาว่าดำเนินการแพลตฟอร์มซื้อขายอนุพันธ์สินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับใบอนุญาต ไม่ได้ลงทะเบียนเป็นนายหน้าซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และไม่ได้นำโปรแกรมการระบุตัวตนลูกค้าที่มีประสิทธิผลมาใช้งาน การยุติคดีกิดขึ้นหลังจาก Peken Global ยอมรับผิดในเดือนมกราคม 2025 ในข้อกล่าวหาหนึ่งในการดำเนินธุรกิจส่งผ่านเงินโดยไม่ได้รับใบอนุญาต ซึ่งรวมถึงค่าปรับทางอาญา 112.9 ล้านดอลลาร์ และเงินริบ 184.5 ล้านดอลลาร์ ข้อตกลงดังกล่าวยังได้กำหนดให้ KuCoin ต้องออกจากตลาดสหรัฐฯ อย่างน้อยสองปี ตามที่กระทรวงยุติธรรมระบุ

CFTC ระบุว่าไม่ได้เรียกร้องให้ชดใช้ความเสียหายทางแพ่งในคดีนี้ โดยอ้างถึงความร่วมมือของ Peken Global ในการสืบสวนและกระบวนการที่เกี่ยวข้อง รวมถึงคดีอาญาที่คู่ขนานในคดี U.S. v. Flashdot Limited ศาลยังได้มีคำสั่งยุติการฟ้องคดีแบบสมัครใจโดยไม่ให้มีการฟ้องใหม่ (voluntary dismissal with prejudice) โดยยกเลิกข้อเรียกร้องทั้งหมดของ CFTC ต่ออีกสามหน่วยงานที่ถูกระบุชื่อเดิมในคดี  การยุติคดีกิดขึ้นหลังจาก CFTC ลงนามในข้อตกลงเพื่อประสานงานกับ SEC ก่อนหน้านี้ในเดือนนี้ เพื่อให้การกำกับดูแลตลาดการเงินและคริปโทสอดคล้องกัน สัปดาห์ที่แล้ว หน่วยงานดังกล่าวได้เปิดเผย “กองกำลังเฉพาะกิจด้านนวัตกรรม” ที่มุ่งเน้นไปที่คริปโท ปัญญาประดิษฐ์ (AI) และตลาดการคาดการณ์ โดยสอดคล้องกับแรงผลักดันของรัฐบาลทรัมป์ที่ต้องการนำภาคส่วนเหล่านี้ให้อยู่ภายใต้เขตอำนาจของหน่วยงาน—เป็นเวลาหนึ่งเดือนหลังจากรายงานระบุว่าทีมบังคับใช้กฎหมายของชิคาโก ซึ่งมองว่าเป็น “ตำรวจตัวท็อป” ของหน่วยงาน—ถูกยุบไปจนแทบหมด