CFTC подав позов проти товарного фонду з Північної Кароліни за звинуваченням у схемі Понці, яка за майже чотири роки виманила понад 14 мільйонів доларів.

CFTC (Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами США) 8 липня подала цивільний позов проти трейдера з Північної Кароліни Тревора Вернона та його компанії Argent Capital Management LLC; CFTC стверджує, що вони ошукали близько 60 інвесторів на понад 14 мільйонів доларів через товарний фонд, втративши щонайменше 8,6 мільйона доларів на торгівлі ф'ючерсами, опціонами та криптоактивами.

Схема шахрайства Тревора Вернона: підроблені щомісячні звіти, робота за принципом Понці протягом майже чотирьох років

Згідно з матеріалами позову CFTC, Вернон видавав себе за успішного трейдера, стверджуючи, що його товарний фонд постійно перевершував основні фондові індекси, і переконав деяких інвесторів вкласти більшу частину своїх заощаджень. Схема включала: щомісячні електронні листи з результатами, щоквартальні оновлені звіти, які показували постійне зростання балансу рахунків, хоча насправді ці прибутки ніколи не існували.

CFTC заявила: «Насправді він використовував кошти учасників для торгівлі, що призвело до постійних і катастрофічних збитків». Вернон також використовував гроші нових інвесторів для виплат попереднім учасникам (схема Понці), щоб приховувати збитки протягом майже чотирьох років. Крім того, під час розслідування CFTC Вернон умисно зробив неправдиві заяви під присягою.

Інвестиційні об'єкти товарного фонду: ф'ючерси на фондові індекси, опціони на ф'ючерси та криптоактиви, збитки щонайменше 8,6 мільйона доларів

Згідно з матеріалами позову CFTC, товарний фонд, яким керувала Argent Capital Management, вкладав кошти в: ф'ючерси на фондові індекси, опціони на ці ф'ючерси та криптоактиви.

CFTC зазначає, що численні звіти показують, що Вернон втратив щонайменше 8,6 мільйона доларів на вищезазначених операціях із ф'ючерсами, опціонами та криптоактивами; при цьому баланси рахунків, які він надавав інвесторам, показували стабільний позитивний дохід, що повністю суперечило фактичним збиткам.

Заходи правового захисту, яких вимагає CFTC: компенсація, повернення незаконно отриманого, цивільні штрафи та постійна заборона на торгівлю

Згідно з позовною заявою CFTC, Комісія вимагає від суду вжити наступних заходів правового захисту:

Компенсація: зобов'язати відповідачів відшкодувати збитки ошуканим інвесторам

Повернення незаконно отриманого: стягнути з Вернона та Argent Capital Management незаконно отримані кошти

Цивільний штраф: накласти на відповідачів цивільний штраф

Заборона на торгівлю та реєстрацію: заборонити Вернону торгувати товарними ф'ючерсами та проходити відповідну реєстрацію

Постійна заборона: видати постійний судовий наказ, який забороняє відповідачам подальші порушення Закону про товарні біржі та правил CFTC

Вимоги щодо реєстрації згідно із Законом про товарні біржі: база даних BASIC при NFA дозволяє безкоштовно перевірити статус реєстрації керуючого

Як пояснює CFTC, Закон про товарні біржі вимагає, щоб керуючі товарними фондами реєструвалися в CFTC та вступали до Національної ф'ючерсної асоціації (NFA); Вернон та Argent Capital Management не виконали цих вимог щодо реєстрації.

CFTC зазначає, що інвестори можуть безкоштовно перевірити статус реєстрації керуючого фонду через базу даних BASIC при NFA; процедура перевірки займає лише близько півхвилини; якби цей крок було зроблено заздалегідь, втрат цього випадку можна було б уникнути.

Поширені запитання

У чому полягають основні звинувачення цього позову CFTC?

Згідно з прес-релізом та матеріалами справи CFTC, основні звинувачення включають: Тревор Вернон та Argent Capital Management ошукали близько 60 інвесторів на понад 14 мільйонів доларів через товарний фонд; підробка звітів про результати діяльності; використання коштів нових інвесторів для виплат попереднім учасникам (схема Понці); а також надання неправдивих свідчень під присягою під час розслідування CFTC; одночасно порушення численних вимог щодо реєстрації згідно із Законом про товарні біржі.

Як довго тривала ця шахрайська схема?

Згідно з матеріалами справи CFTC, шахрайство тривало з березня 2022 року по лютий 2026 року, приблизно чотири роки.

Як перевірити статус реєстрації керуючого фонду через NFA?

Як пояснює CFTC, інвестори можуть безкоштовно перевірити, чи зареєстрований керуючий фонду в CFTC та чи є членом NFA, через базу даних BASIC Національної ф'ючерсної асоціації (NFA); процедура перевірки займає лише близько півхвилини.