CySEC призупиняє ліцензію брокерської діяльності Mind Money через порушення вимог комплаєнсу

Комісія з цінних паперів і бірж Кіпру призупинила ліцензію Кіпрської інвестиційної фірми Mind Money Limited 23 червня 2026 року. Брокер із Лімасола, який раніше називався Zerich Securities Ltd, має номер CIF-ліцензії 115/10. CySEC послалася на нібито порушення статті 22(1) Закону Кіпру про інвестиційні послуги та діяльність і регульовані ринки 2017 року в чотирьох сферах: робота поза дозволеним обсягом, ненадання повідомлень про зміни в раді, невиконання вимоги щодо двохосібного менеджменту, а також занепокоєння щодо належності акціонера. Кіпр залишається ключовим центром видачі ліцензій в ЄС для роздрібних інвестфірм, і призупинення обмежує можливості компанії обслуговувати клієнтів та здійснювати регульовану брокерську діяльність.

CySEC Вказує На Чотири Порушення Комплаєнсу

CySEC оголосила про призупинення за статтею 10(1) Директиви DI87-05 щодо відкликання та призупинення авторизації. Регулятор заявив, що Mind Money не здається такою, яка постійно дотримується низки умов авторизації, необхідних для Кіпрських інвестиційних фірм.

Нібито недоліки стосуються здійснення діяльності, не охопленої ліцензією авторизації фірми, ненадання регулятору повідомлень про зміни в раді директорів, недотримання вимоги щодо двох осіб для ефективного спрямування бізнес-діяльності компанії, а також занепокоєнь щодо придатності її акціонера. CySEC зазначила, що нібито порушення створюють ризики та занепокоєння, пов’язані із захистом клієнтів компанії, а також можуть становити загрозу для належної роботи й цілісності ринку.

Mind Money Заборонено Новий Бізнес Під Час Призупинення

Під час періоду призупинення Mind Money заборонено надавати або здійснювати інвестиційні послуги чи діяльність. Фірма також позбавлена права укладати ділові угоди з будь-якою особою, приймати нових клієнтів або рекламувати себе як постачальника інвестиційних послуг.

CySEC заявила, що компанія може й надалі виконувати обмежені дії, якщо вони відповідають побажанням її наявних клієнтів. Сюди входить завершення власних незавершених операцій фірми та операцій клієнтів відповідно до вказівок клієнтів, а також повернення всіх коштів і фінансових інструментів, що належать клієнтам. Mind Money надано один місяць, щоб вжити необхідних заходів для дотримання відповідних положень. Призупинення триватиме до того часу, поки CySEC не визначить інше.

Mind Money Працює Як Європейський Інвестброкер

Mind Money працює як європейський інвестиційний і торговий брокер. Затверджений домен компанії вказано як mind-money.eu/en/, а її вебсайт просуває доступ до глобальних фінансових ринків, зокрема акцій, біржових фондів (ETF), облігацій, а також можливостей інвестування до IPO та в рамках IPO.

Згідно з реєстром CySEC, ліцензію фірми було датовано 22 лютого 2010 року. Її дозволені інвестиційні послуги включали приймання та передавання наказів, виконання наказів від імені клієнтів та управління портфелем. Ці дозволи поміщали Mind Money в регульований брокерський сектор, даючи їй змогу обслуговувати клієнтів, які прагнуть доступу до фінансових інструментів і керованих інвестпослуг.

Призупинення Підкреслює Вимоги До Управління Для Брокерів На Кіпрі

Фокус на межах авторизаційного обсягу, змінах у раді, ефективному менеджменті та відповідності акціонера вказує на базові вимоги корпоративного управління, а не на вузьке питання звітності. Для регульованих брокерів ці сфери є центральними для того, чи залишається фірма придатною надавати інвестиційні послуги за ліцензією Кіпрської інвестиційної фірми.

Рішення демонструє, як регулятор може діяти, коли занепокоєння стосуються захисту клієнтів і цілісності ринку. Навіть якщо фірма має ліцензію роками, постійне дотримання умов авторизації залишається діючою вимогою, а не разовим погодженням. Призупинення не є відкликанням ліцензії, але це серйозний наглядовий захід.

FAQ

Що зробила CySEC із Mind Money Limited 23 червня 2026 року?

CySEC призупинила ліцензію Кіпрської інвестиційної фірми Mind Money Limited повністю, CIF-ліцензія № 115/10. Призупинення було оголошено і прийнято в межах статті 10(1) Директиви DI87-05 щодо відкликання та призупинення авторизації.

Чому CySEC призупинила ліцензію Mind Money?

CySEC послалася на нібито порушення статті 22(1) Закону Кіпру про інвестиційні послуги та діяльність і регульовані ринки 2017 року. Нібито недоліки охоплюють чотири сфери: здійснення діяльності, не охопленої ліцензією авторизації фірми, ненадання регулятору повідомлень про зміни в раді директорів, недотримання вимоги щодо двох осіб для ефективного спрямування бізнес-діяльності компанії, а також занепокоєння щодо придатності її акціонера.

Які обмеження застосовуються до Mind Money під час періоду призупинення?

Mind Money заборонено надавати або здійснювати інвестиційні послуги чи діяльність, укладати ділові угоди з будь-якою особою, приймати нових клієнтів або рекламувати себе як постачальника інвестиційних послуг. Фірма може й надалі виконувати обмежені дії, узгоджені з побажаннями її наявних клієнтів, зокрема завершувати незавершені операції та повертати клієнтські кошти і фінансові інструменти.