FINRA оштрафувала Blue Ocean ATS на $550,000 і винесла фірмі догану в рамках угоди про примусове виконання за те, що вона не впровадила системи протидії відмиванню грошей і нагляду, розроблені належним чином для виявлення потенційно маніпулятивної торговельної активності. Blue Ocean забезпечує приблизно 95% обсягу нічної біржової торгівлі акціями в США між 8:00 PM і 4:00 AM за східним часом. Згідно з висновками FINRA, нічний торговельний обсяг фірми різко зріс із приблизно 60 млн акцій у першому кварталі 2023 року до приблизно 4,8 млрд акцій у останньому кварталі 2025 року. FINRA дійшла висновку, що Blue Ocean покладалася насамперед на ручні перевірки звітів про винятки, при цьому один співробітник щотижня переглядав тисячі транзакцій, позначених як такі, що потребують уваги, що регулятори визнали недостатнім для виявлення підозрілих торговельних моделей, пов’язаних зі спуфінгом, лейєрингом і софт-торгівлею (wash trading) у цінних паперах із низькою ціною.

Переглянути джерело

Застереження: інформація на цій сторінці може походити зі сторонніх джерел і надається виключно для ознайомлення. Вона не відображає позицію чи думку Gate і не є фінансовою, інвестиційною чи юридичною консультацією. Торгівля віртуальними активами пов’язана з високим ризиком. Будь ласка, не покладайтеся лише на інформацію з цієї сторінки під час прийняття рішень. Детальніше дивіться у Застереженні.

Пов’язані новини

05-11 08:18

Проксі Workspace Treasury від Ink Finance на Polygon зазнав атаки та втратив 140 000 доларів

05-11 07:33

Шанхайська ф’ючерсна біржа застосувала дисциплінарні заходи до керівника фонду Луань Куня за маніпулювання ринком у вересні 2025 року

05-11 03:45

Кит відкрив довгу позицію на 22 189 акцій Micron (MU) на 11 травня з нереалізованим прибутком у 4,5 млн доларів

05-11 02:41

Пекінський суд відхилив позов у справі про валютну схему з USDT на суму 480 000 юанів і передав матеріали до поліції 11 травня

05-11 00:30

Позиція «whale» із 3x-левереджем у MU Long досягла $5M нереалізованого прибутку, оскільки акції Micron пробили позначку $800

Поглиблений аналіз

Суд у районі Гулоу міста Фучжоу: USDT виступає як посередник у валютних операціях і є незаконною фінансовою діяльністю — відхилив обвинувачення та передав матеріали в поліцію

Market Whisper05-11 05:48

Південна Корея виділяє 2,2 мільйона доларів на систему AI для стягнення податків і розробляє інструмент для верифікації смартконтрактів

Market Whisper05-11 05:44

Прокоментувати

0/400

Немає коментарів