FINRA зобов’язала IFP Securities сплатити штраф у розмірі 100 000 доларів, щоб врегулювати звинувачення, пов’язані з прогалинами в наглядових процедурах під час операцій із взаємними фондами та трастами інвестиційних одиниць у період перевірки з листопада 2022 року по листопад 2025 року. Регулятор встановив, що компанія не належним чином запровадила свої письмові наглядові процедури, які вимагали щоденних оглядів для дотримання Regulation Best Interest. Зокрема, система моніторингу IFP не завжди формувала сповіщення щодо операцій, позначених як потенційно невідповідні, наприклад швидкі продажі після купівлі або повторне перемикання продуктів. Унаслідок цього наглядові працівники не переглядали значний обсяг операцій, які мали бути досліджені відповідно до власних політик компанії, що вплинуло на тисячі операцій протягом трирічного періоду. У межах врегулювання не передбачено визнання або заперечення висновків.

Переглянути джерело

Застереження: інформація на цій сторінці може походити зі сторонніх джерел і надається виключно для ознайомлення. Вона не відображає позицію чи думку Gate і не є фінансовою, інвестиційною чи юридичною консультацією. Торгівля віртуальними активами пов’язана з високим ризиком. Будь ласка, не покладайтеся лише на інформацію з цієї сторінки під час прийняття рішень. Детальніше дивіться у Застереженні.

Пов’язані новини

05-08 11:28

У Гонконгу SFC додає StableStock і HabitTrade до списку попереджень від 8 травня

05-08 09:01

HKEX вжив дисциплінарних заходів проти Aoyue Group через застарілий фінансовий прогноз; прибуток не дотягнув до прогнозу на 64,4%

05-07 17:32

Bittrex намагається скасувати врегулювання з $24M SEC, посилаючись на зміну політики регулятора щодо криптовалюти

05-07 08:21

CFTC оштрафувала трейдера з Нью-Йорка на 200 000 доларів за спуфінг ф’ючерсів на казначейські зобов’язання у 2019 році

05-07 02:16

Bittrex прагне скасувати врегулювання з $24M SEC і цього тижня вимагати повне відшкодування

Поглиблений аналіз