Samsung Securities отримує пом’якшені санкції FSC, що відкриває шлях для ліцензії

Комісія з фінансових послуг Південної Кореї зменшила санкції щодо Samsung Securities із тримісячної часткової зупинки діяльності до інституційного попередження 27 травня, прибравши ключову перешкоду для подання заяви фірми на отримання ліцензії на короткостроковий фінансовий бізнес. Зменшення санкцій ухвалили під час надзвичайного засідання підкомітету порядку денного, яке того ранку провели для розгляду питань дотримання вимог у філіях Samsung Securities. За чинними нормами Закону про ринки капіталу інституційні попередження не є такими, що позбавляють права, для ліцензій на короткостроковий фінансовий бізнес, на відміну від штрафів за зупинку діяльності, які б заблокували подання.

Коридор Комісії з фінансових послуг у Сеульському урядовому комплексі

FSC завершить рішення щодо санкцій 31 травня

Надзвичайне засідання підкомітету порядку денного 27 травня є процедурним кроком одразу перед формальним схваленням на регулярному засіданні FSC. Санкційне рішення, яке розглядає цей підкомітет, очікують на остаточне схвалення на регулярному засіданні, запланованому на 31 травня. Заявку Samsung Securities на ліцензію, що перебуває в розгляді, прогнозують подати та схвалити щонайпізніше під час регулярного засідання 9 вересня після періоду серпневих канікул. FSC вимагає завершених санкцій перед тим, як переходити до розгляду ліцензій, щоб усунути невизначеність у процедурі погодження.

За чинною нормативною базою інституційні санкції ранжуються за спаданням суворості так: скасування реєстрації/ліцензії, зупинка діяльності, коригувальний припис, інституційне попередження та інституційна обережність. Класифікація «інституційне попередження» технічно залишається серйозною санкцією, але не тягне за собою позбавлення права для заявок на короткостроковий фінансовий бізнес за чинними правилами примусового виконання Закону про ринки капіталу. Лише штрафи за зупинку діяльності або вищі рівні створюють правові обмеження, що перешкоджають схваленню ліцензії.

Нормативний огляд: що стоїть за зменшенням санкцій

Минулого року Samsung Securities пройшла перевірку Службою фінансового нагляду щодо операцій філій, які обслуговують клієнтів із надвисокими статками. Перевірка виявила неналежні практики продажів у деяких філіях, що призвело до санкцій, які були в процесі ухвалення. Тривалі обговорення щодо санкцій спонукали органи просунути заявку Samsung Securities на ліцензію через умовний розгляд Комісією з цінних паперів і ф’ючерсів 8 квітня та підкомітетом FSC у порядку денному 9 квітня, маючи на увазі, що остаточні санкції відобразять у рішенні щодо ліцензії згодом.

Почти остаточну заявку на ліцензію поставили на паузу, коли FSC отримала результати перевірки філії від Служби фінансового нагляду та вирішила спершу завершити визначення санкцій. FSC проводила кілька надзвичайних засідань підкомітету порядку денного в червні та липні, щоб обговорювати рівень санкцій, розглядаючи це питання як істотну справу, що впливає на бізнес певної компанії, подібно до інциденту з цінними паперами, прив’язаними до капіталу, у Гонконзі. Нещодавні програші у судах фінансовими органами в адміністративних позовах проти фінансових компаній також сприяли продовженню періоду розгляду.

Будівля штаб-квартири Samsung Securities

Samsung Securities — серед п’яти компаній, що прагнуть схвалення ліцензії

Фінансові органи оцінили неналежні практики продажів Samsung Securities як серйозні порушення, які потенційно могли тягнути за собою штрафи за зупинку діяльності. Водночас регулятори дійшли висновку, що характер і масштаби порушень не виправдовують обмеження доступу фірми до короткострокового фінансового бізнесу під час всебічної оцінки. Рішення зберегло рамку серйозної санкції, але скоригувало рівень покарання до інституційного попередження, яке не створює позбавлення права для ліцензій на короткостроковий фінансовий бізнес.

П’ять компаній з цінних паперів подали заявки, коли фінансові органи відкрили процес подання ліцензій на короткостроковий фінансовий бізнес минулого року: Kiwoom Securities, Hana Securities, Shinhan Investment Securities, Samsung Securities і Meritz Securities. Серед усіх заявників лише Samsung Securities та Meritz Securities залишаються на розгляді через юридичні ризики та ризики, пов’язані із санкціями.

FAQ

Яке зменшення санкцій отримала Samsung Securities 27 травня?

Комісія з фінансових послуг зменшила санкції для Samsung Securities із тримісячної часткової зупинки діяльності до інституційного попередження під час надзвичайного засідання підкомітету порядку денного 27 травня. Це зменшення прибирає позбавлення права, яке могло б не дати Samsung Securities отримати ліцензію на короткостроковий фінансовий бізнес, оскільки інституційні попередження не є такими, що позбавляють права, за чинними правилами примусового виконання Закону про ринки капіталу.

Коли схвалять ліцензію Samsung Securities на короткостроковий фінансовий бізнес?

Очікують, що FSC завершить рішення щодо санкцій на своєму регулярному засіданні 31 травня. Заявку Samsung Securities на ліцензію планують подати на схвалення щонайпізніше під час регулярного засідання 9 вересня після періоду серпневих канікул. FSC вимагає завершених визначень санкцій перед тим, як просувати заявки на ліцензії, щоб усунути невизначеність розгляду.

Чому FSC зменшила рівень санкцій для Samsung Securities?

Фінансові органи визначили, що хоча неналежні практики продажів Samsung Securities у філіях, які обслуговують клієнтів із надвисокими статками, становили серйозні порушення, їхній характер і масштаби не виправдовують обмеження доступу фірми до короткострокового фінансового бізнесу. FSC зберегла серйозну класифікацію санкції на рівні інституційного попередження, але скоригувала покарання до такого рівня, який не створює юридичного позбавлення права для поданої заявки на ліцензію.