根據美國證券交易委員會（SEC）的資料，美國銀行同意支付 750 萬美元，以和解其旗下美林證券（Merrill Lynch）在 2020 年 4 月至 2024 年 9 月期間未能提交所有必要可疑活動報告（SAR）的指控。SEC 表示，問題源於美林的交易監控系統所採用的 1-20 風險評分門檻；低於該門檻的事件未受到調查以判斷是否需要提交 SAR，儘管後續內部審查發現部分事件本應申報。美國銀行表示已於 2023 年 12 月更改系統的評分方法，並在調查過程中與監管機構保持合作。
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