فرضت هيئة FINRA غرامة على Blue Ocean ATS بقيمة 550,000 دولار، وقررت توبيخ الشركة في تسوية إنفاذية بسبب فشلها في تطبيق أنظمة امتثال لمكافحة غسل الأموال والإشراف مصممة بشكل معقول للكشف عن نشاط تداول محتمل أن يكون مُداراً للتلاعب. تعمل Blue Ocean على حوالي 95% من حجم تداول الأسهم الأمريكي خلال الفترة الليلية بين 8:00 مساءً و4:00 صباحًا بالتوقيت الشرقي. ووفقًا لنتائج FINRA، تضخم حجم تداول الشركة خلال الليل بشكل كبير من نحو 60 مليون سهم في الربع الأول من عام 2023 إلى نحو 4.8 مليار سهم في الربع الأخير من عام 2025. خلصت FINRA إلى أن Blue Ocean اعتمدت بشكل أساسي على مراجعات يدوية لتقارير الاستثناءات، حيث كان موظف واحد يراجع آلاف المعاملات التي تم وضع علامة عليها أسبوعيًا، وهو ما اعتبره المنظمون غير كافٍ لتحديد أنماط تداول مشبوهة مرتبطة بالـ spoofing و layering و wash trading في الأوراق المالية منخفضة السعر.

عرض المصدر

إخلاء المسؤولية: قد تكون المعلومات الواردة في هذه الصفحة مستمدة من مصادر خارجية وهي للمرجعية فقط. لا تمثل هذه المعلومات آراء أو وجهات نظر Gate ولا تشكل أي نصيحة مالية أو استثمارية أو قانونية. ينطوي تداول الأصول الافتراضية على مخاطر عالية. يرجى عدم الاعتماد حصرياً على المعلومات الواردة في هذه الصفحة عند اتخاذ القرارات. لمزيد من التفاصيل، يرجى الرجوع على إخلاء المسؤولية.

أخبار ذات صلة

05-11 08:18

تعرض وكيل خزانة مساحة عمل Ink Finance على شبكة Polygon لهجوم، وخسر 140,000 دولار

05-11 07:33

بورصة شنغهاي للعقود الآجلة تصدر إجراءً تأديبيًا ضد مدير صندوق لوان كون بتهمة التلاعب بالسوق في سبتمبر 2025

05-11 03:45

حوت يتخذ مركزاً شرائياً في 22,189 سهماً من Micron (MU) بقيمة أرباح غير محققة تبلغ 4.5 مليون دولار في 11 مايو

05-11 02:41

محكمة صينية ترفض دعوى مخطط صرف عملات USDT بقيمة 480,000 يوان وتُحيل القضية إلى الشرطة في 11 مايو

05-11 00:30

حققت صفقة حوت بعقد استثماري رافعة 3x على MU مع مركز شراء طويل مكاسب غير محققة عند $5M ، وذلك بعدما اخترقت أسهم Micron حاجز 800 دولار

تحليل متعمق

محكمة مقاطعة غولوشانغ في مدينة فوزو: استخدام USDT كمُعادل/وسيط للتبادل الأجنبي يُعد نشاطًا ماليًا غير قانوني، ورفضت الدعوى وأحالَت القضية إلى جهاز الشرطة العامة

Market Whisper05-11 05:48

تُنفِق كوريا الجنوبية 2.2 مليون دولار لبناء نظام تدقيق ضرائب بالذكاء الاصطناعي، وتطوير أدوات للتحقق من العقود الذكية

Market Whisper05-11 05:44

تعليق

0/400

لا توجد تعليقات