أمرت هيئة FINRA شركة IFP Securities بدفع غرامة قدرها 100,000 دولار لتسوية اتهامات تتعلق بأوجه قصور في الإشراف، وذلك بشأن معاملات صناديق الاستثمار المشتركة وصناديق الاستثمار في وحدات خلال فترة المراجعة من نوفمبر 2022 حتى نوفمبر 2025. ووجد المنظم أن الشركة لم تُطبق بشكل صحيح إجراءاتها المكتوبة للإشراف، والتي تتطلب إجراء مراجعات يومية للامتثال للائحة أفضل مصلحة. وبالتحديد، لم يولّد نظام المراقبة لدى IFP تنبيهات بشكل متسق للمعاملات التي جرى وسمها على أنها قد تكون غير مناسبة، مثل عمليات البيع السريعة بعد عمليات الشراء أو تبديل المنتجات بشكل متكرر. ونتيجة لذلك، لم يقم المشرفون بمراجعة حجم كبير من المعاملات التي كان ينبغي فحصها بموجب سياسات الشركة الداخلية، ما أثر في آلاف المعاملات خلال فترة السنوات الثلاث. ولا يتضمن هذا التسوية أي إقرار أو نفي للنتائج.

عرض المصدر

إخلاء المسؤولية: قد تكون المعلومات الواردة في هذه الصفحة مستمدة من مصادر خارجية وهي للمرجعية فقط. لا تمثل هذه المعلومات آراء أو وجهات نظر Gate ولا تشكل أي نصيحة مالية أو استثمارية أو قانونية. ينطوي تداول الأصول الافتراضية على مخاطر عالية. يرجى عدم الاعتماد حصرياً على المعلومات الواردة في هذه الصفحة عند اتخاذ القرارات. لمزيد من التفاصيل، يرجى الرجوع على إخلاء المسؤولية.

أخبار ذات صلة

05-08 11:28

الهيئة التنظيمية المالية في هونغ كونغ (SFC) تضيف StableStock وHabitTrade إلى قائمة التحذيرات في 8 مايو

05-08 09:01

اتخذت بورصة هونغ كونغ للأوراق المالية (HKEX) إجراءً تأديبيًا ضد مجموعة Aoyue بسبب توقعات مالية قديمة؛ الأرباح تتجاوز توقعات الشركة بنسبة 64.4%

05-07 17:32

تسعى Bittrex إلى إلغاء تسوية مع هيئة الأوراق المالية والبورصات $24M ، مستندةً إلى تراجع السياسة التنظيمية المتعلقة بالعملات المشفرة

05-07 08:21

فرضت لجنة تداول السلع الآجلة الأميركية CFTC غرامة قدرها 200,000 دولار على متداول من نيويورك بسبب “التلاعب” بعقود تسوية خزينة الولايات المتحدة الآجلة في 2019

05-07 02:16

تسعى Bittrex إلى إبطال تسوية هيئة الأوراق المالية والبورصات SEC مع مطالبة برد كامل هذا الأسبوع $24M

تحليل متعمق