Binance Australien mit 6,9 Millionen Dollar Strafe belegt, nachdem Investoren Millionen bei Derivaten verlieren.

Kurzfassung

• Ein Bundesgericht ordnete an, dass Binance Australia Derivatives eine Strafe von 6,9 Millionen USD zahlen muss, weil es falsch klassifizierten Nutzern den Zugang zu hochriskanten Produkten ermöglicht hat.
• Insgesamt wurden zwischen Juli 2022 und April 2023 524 Privatanleger fälschlicherweise als Großkunden klassifiziert, was zu Handelsverlusten von etwa 6 Millionen Dollar führte.
• Binance gab zu, dass es Kunden unbegrenzte Versuche bei einem Multiple-Choice-Quiz erlaubte, um sich als versierte Anleger zu qualifizieren.

Das Bundesgericht Australiens hat Oztures Trading Pty Ltd, das unter dem Namen Binance Australia Derivatives tätig ist, angeordnet, eine Strafe von 10 Millionen AUD (etwa 6,9 Millionen USD) zu zahlen, nachdem die Börse zugegeben hat, 524 Privatanleger ohne die erforderlichen Verbraucherschutzmaßnahmen hochriskanten Krypto-Derivatprodukten ausgesetzt zu haben. Die Fehlklassifizierung fand zwischen Juli 2022 und April 2023 statt, wobei Binance Fehler im Onboarding-Prozess der Kunden zugab, die es Privatanlegern ermöglichten, unbegrenzt Versuche bei einem Multiple-Choice-Quiz zu unternehmen, bis sie eine Bestehensnote erreichten, um sich als versierte Anleger zu qualifizieren, so die Ankündigung der ASIC. Die falsch klassifizierte Kundengruppe erlitt Handelsverluste von 8,66 Millionen AUD (etwa 6 Millionen USD) und zahlte 3,89 Millionen AUD (2,67 Millionen USD) an Gebühren. Von den 524 falsch klassifizierten Kunden wurden 460 fälschlicherweise als Erfüllung des Sophisticated Investor Test, 33 als Erfüllung des Individual Wealth Test, 26 als professionelle Anleger, 4 als Related Body Corporate und 1 als Erfüllung des Large Business Test klassifiziert.

In einem Beispiel bewertete Binance eine Person ausschließlich aufgrund ihrer Behauptung, eine "ausgenommene öffentliche Behörde" zu sein, als professionellen Anleger, ohne eine angemessene Überprüfung vorzunehmen.  „Binance hat es versäumt, grundlegende Compliance-Prüfungen einzurichten und hat Hunderte von Anträgen für komplexe, großangelegte Anlegerprodukte fälschlicherweise genehmigt“, sagte der Vorsitzende der ASIC, Joe Longo, in einer Erklärung. „Die Mängel von Binance haben mehr als 85 % ihrer australischen Kundenbasis hochriskanten Produkten ausgesetzt, auf die sie niemals hätten zugreifen dürfen, und dies ohne wichtige Verbraucherschutzmaßnahmen oder Rechte, was die Privatanleger Millionen gekostet hat.“ Richter Moshinsky ordnete außerdem an, dass Binance zu den Kosten der ASIC beiträgt, wobei die Strafe zusätzlich zu etwa 13,1 Millionen AUD an Entschädigungen kommt, die bereits 2023 an betroffene Kunden gezahlt wurden.

„Das Problem wurde selbst identifiziert, der ASIC gemeldet und 2023 vollständig behoben, wobei etwa 13 Millionen AUD an betroffene Nutzer entschädigt wurden. Oztures hat sein Derivategeschäft eingestellt und 2023 freiwillig seine AFSL zurückgegeben“, sagte ein Binance-Sprecher gegenüber Decrypt. „Binance Australia verpflichtet sich, den Nutzern in Australien innovative, konforme und vertrauenswürdige Produkte anzubieten und gleichzeitig das verantwortungsvolle Wachstum des Blockchain- und digitalen Vermögensökosystems des Landes voranzutreiben.“ Hinweis des Herausgebers: Diese Geschichte wurde aktualisiert, um einen Kommentar von Binance einzuschließen.