Broadridge investiert in CENTRL, um die KI-Sorgfaltsprüfung zu automatisieren

Broadridge Financial Solutions hat eine Minderheitsbeteiligung an CENTRL angekündigt, zusammen mit einer strategischen Partnerschaft, um KI-gestützte Due-Diligence-Tools in ihre Daten- und Analyseplattform zu integrieren, wie aus der Mitteilung hervorgeht. Die Zusammenarbeit zielt auf Workflows im Finanzdienstleistungsbereich ab, in denen manuelle Prozesse weiterhin vorherrschen, insbesondere bei der Due Diligence von Gegenparteien und bei den (RFP)-Abläufen.

Aktuelle Herausforderungen bei der Due Diligence

Finanzinstitute verwalten große Mengen an Due-Diligence-Anfragen von Kunden, Aufsichtsbehörden und Gegenparteien. Diese Prozesse erfordern das Sammeln, Validieren und Aktualisieren von Informationen über mehrere Systeme hinweg, oft mit erheblichem manuellem Eingabeaufwand. Unternehmen können auf ähnliche Anfragen mehrfach reagieren, und zwar mit unterschiedlichen Formaten und Systemen, was die Betriebskosten erhöht und zu Unstimmigkeiten in den Daten führt.

Die regulatorische Prüfung bringt weitere Komplexität mit sich und erfordert detaillierte Audit-Trails sowie genaue Berichterstattung. Mit dem Ausbau der Anforderungen entsteht zusätzlicher Druck, die Effizienz und die Zuverlässigkeit bei der Handhabung von Due-Diligence-Prozessen zu verbessern.

KI-gestützte Automatisierung von Workflows

Die Partnerschaft integriert die KI-gestützte Plattform von CENTRL in die bestehenden Lösungen von Broadridge und bettet Automatisierung in Due-Diligence-, Research- und RFP-Antwort-Workflows ein. Laut Dan Cwenar, President of Data-Driven Fund Solutions bei Broadridge, „helfen wir unseren Kunden, ihre Due-Diligence- und RFP-Antwort-Workflows zu modernisieren, indem wir Broadridges tiefe Branchenbeziehungen und Datenbestände mit der für ihren Zweck entwickelten KI-Technologie von CENTRL kombinieren.“

Das System nutzt Automatisierung, um Daten zu sammeln, zu organisieren und zu validieren, wodurch Duplikate reduziert und die Konsistenz verbessert wird. KI-Modelle können Muster in Anfragen erkennen, Antworten automatisieren und Unstimmigkeiten kennzeichnen, die eine weitere Prüfung erfordern. Dieser Ansatz verlagert die Due Diligence von einem dokumentengetriebenen Prozess hin zu einem datengetriebenen Workflow, in dem Informationen gespeichert, aktualisiert und über mehrere Interaktionen hinweg wiederverwendet werden.

Sanjeev Dheer, CEO bei CENTRL, erklärte: „Indem wir KI direkt in Due Diligence, Research sowie DDQ/RFP-Antwort- und Kommunikations-Workflows einbetten, können wir Unternehmen dabei unterstützen, von manuellen, zersplitterten Prozessen zu gestrafften, datengetriebenen Abläufen zu wechseln.“

Erweiterte Daten- und Analyse-Strategie von Broadridge

Die Integration unterstützt Broadridges umfassendere Strategie, Daten, Analytik und Workflows in einer einheitlichen Plattform miteinander zu verbinden. Das Unternehmen bietet Services über den gesamten Lebenszyklus des Asset Management hinweg an, darunter Analyse der Distribution, Einblicke in das Anlegerverhalten und das Tracking der operativen Performance.

Durch die Ergänzung der Due-Diligence-Automatisierung erweitert sich die Plattform in Bereiche, die sich direkt auf die Mandantenaufnahme, die Bewertung von Gegenparteien und die regulatorische Compliance auswirken. Die Partnerschaft umfasst Updates bestehender Produkte wie Fi360 RFP Director und integriert KI-Fähigkeiten, um Antworten zu automatisieren und die Effizienz zu verbessern. Für Asset Manager und Berater reduziert diese Integration den Bedarf, separate Systeme für Datenanalysen und Compliance-Prozesse zu verwalten.

Branchentrend hin zu datengetriebener Compliance

Die Maßnahme spiegelt einen breiteren Trend im Finanzdienstleistungsbereich wider: Compliance- und operative Prozesse werden zunehmend automatisiert. KI-gestützte Tools kommen für Aufgaben zum Einsatz, die mit strukturiertem und sich wiederholendem Datenhandling verbunden sind, etwa bei Due-Diligence-Fragebögen und RFP-Antworten.

Gleichzeitig müssen Unternehmen sicherstellen, dass automatisierte Systeme Genauigkeit und Transparenz beibehalten. Regulatorische Anforderungen verlangen klare Audit-Trails, was bedeutet, dass Automatisierung in Monitoring- und Reporting-Funktionen integriert werden muss. Die Partnerschaft zwischen Broadridge und CENTRL zielt darauf ab, diese Anforderungen zu adressieren, indem sie Dateninfrastruktur mit KI-gestützten Workflows kombiniert und Systeme schafft, die mit steigender Nachfrage skalieren können.

Auswirkungen für Asset Manager und Berater

Für Asset Manager, Ruhestandsberater und Finanzinstitute bietet die Integration einen Weg, den mit Due Diligence- und RFP-Prozessen verbundenen operativen Aufwand zu reduzieren. Automatisierte Workflows können repetitive Aufgaben übernehmen, sodass die Teams sich auf Analyse und Entscheidungsfindung konzentrieren können.

Die Fähigkeit, Daten über Prozesse hinweg zu standardisieren, kann die Konsistenz verbessern und Fehler reduzieren, insbesondere in Umgebungen, in denen mehrere Teams mit ähnlichen Informationen arbeiten. Die Partnerschaft positioniert Broadridge in einem Segment, in dem Daten, Analytik und Automatisierung zusammenlaufen. Während Unternehmen weiterhin KI-gestützte Tools einführen, dürfte sich der Wettbewerb darauf konzentrieren, wie effektiv Plattformen diese Fähigkeiten in bestehende Workflows integrieren.