TraderEvolution hat die regulatorische Berichterstattungslösung von TRAction in seine Multi-Asset-Handelsplattform integriert, sodass Broker und Finanzfirmen EMIR- und MiFIR-Meldungen direkt aus ihrer Handelsinfrastruktur automatisieren können. Die Integration ermöglicht es Firmen, Transaktionsdaten aus der Plattform zu extrahieren und Berichte über die TRAction-Infrastruktur einzureichen, wodurch manuelle Eingriffe reduziert werden und Firmen dabei unterstützt werden, ihre Meldepflichten im Vereinigten Königreich und in Europa zu erfüllen. Die Partnerschaft adressiert wachsende operative Anforderungen, da europäische Regulierungsbehörden weiterhin die Datenqualität und Transaktionsmelde-Standards erhöhen, wobei EMIR Refit seit April 2024 erheblich erweiterte Meldepflichten eingeführt hat.
EMIR Refit erweitert Meldepflichten auf 203 Datenfelder
Die Transaktionsmeldepflichten haben sich unter EMIR Refit, das im April 2024 in Kraft trat, erheblich ausgeweitet. Firmen stehen nun etwa 203 meldepflichtige Datenfelder gegenüber, verglichen mit zuvor 129, zusammen mit strengeren Abgleichsanforderungen zwischen Gegenparteien, der obligatorischen Nutzung von ISO 20022 XML-Nachrichten und verbesserten Validierungsregeln zur Steigerung der Aufsichts-Datenqualität. Die ESMA hat begonnen, Wege zur langfristigen Vereinfachung der Berichterstattung durch ein "Report Once"-Rahmenwerk zu prüfen, das EMIR, MiFIR und SFTR umfasst, und erkennt an, dass Firmen unter dem derzeit fragmentierten Meldeumfeld erhebliche Compliance-Kosten tragen.
TraderEvolution-Plattform automatisiert Datenextraktion und -übermittlung
Die Integration ermöglicht es Firmen, die TraderEvolution nutzen, Transaktionsdaten direkt aus der Plattform zu extrahieren und Berichte über die Berichterstattungsinfrastruktur von TRAction einzureichen. Die Integration unterstützt sowohl die EMIR-Derivatemeldung als auch die MiFIR-Transaktionsmeldung. TRAction bedient mehr als 800 Firmen in Europa, dem Vereinigten Königreich, Australien und Singapur für regulatorische Berichterstattung und bietet Datenextraktion, Handelsregister-Einreichung, Onboarding und fortlaufende Berichterstattungsunterstützung.
Die Integration deckt mehrere Anlageklassen ab, darunter Aktien, Optionen, Futures, FX, CFDs, Krypto und festverzinsliche Wertpapiere. Durch die Einbettung von TRAction in die Infrastruktur von TraderEvolution können Firmen Datenkonvertierung und -übermittlung automatisieren und gleichzeitig manuelle Prozesse reduzieren, die oft zu Abgleichsfehlern, abgelehnten Berichten und höheren Compliance-Kosten führen.
Quinn Perrott, Co-CEO von TRAction, sagte, die Integration sei darauf ausgelegt, die Berichterstattung zu vereinfachen und gleichzeitig die mit der Compliance verbundene operative Belastung zu reduzieren: "Wir freuen uns, unsere neueste Integration mit TraderEvolution vorzustellen, die darauf ausgelegt ist, Firmen dabei zu helfen, ihre EMIR- und MiFIR-Meldeprozesse für mehr Effizienz zu optimieren. Diese Zusammenarbeit unterstreicht unser anhaltendes Engagement zur Vereinfachung der Handelsmeldung durch nahtlose, konforme Lösungen. Durch die erhebliche Reduzierung der operativen Belastung im Zusammenhang mit regulatorischer Berichterstattung ermöglicht diese Integration den Firmen, sich stärker auf ihre Kernservices zu konzentrieren, was TRActions fortgesetztes Engagement für die Bereitstellung effizienter und skalierbarer Berichterstattungslösungen widerspiegelt."
Roman Nalivayko, CEO von TraderEvolution Global, fügte hinzu, dass die Integration den Wert der Plattform über die Ausführung hinaus erweitert, indem sie eine bedeutende Post-Trade-Funktion automatisiert: "Die Partnerschaft mit TRAction ermöglicht es uns, den Wert unserer Plattform zu erweitern, indem wir eine vollständig integrierte, effiziente Handelsmelde-Lösung bereitstellen. Diese Integration wird allen elektronischen Finanzdienstleistungsunternehmen zur Verfügung stehen, die die TraderEvolution Global-Plattform als ihre Kerninfrastruktur nutzen, und unser Engagement für kontinuierliche Innovation bekräftigen, von der alle Brokerfirmen profitieren. Diese Integration bedeutet, dass Broker deutlich weniger Zeit mit der Verwaltung von Meldepflichten verbringen müssen, was ihnen mehr Kapazitäten gibt, sich auf Kernservices zu konzentrieren."
RegTech-Integration spiegelt Wandel hin zu eingebetteten Compliance-Lösungen wider
Die Integration spiegelt einen Wandel in der Kapitalmarkttechnologie wider, da Broker zunehmend erwarten, dass Berichterstattung, Überwachung, Risikomanagement und Konnektivität direkt in ihre Kernhandelsplattformen eingebettet sind. Anbieter, die integrierte Infrastruktur anbieten können, reduzieren die operative Komplexität, während sie Kunden ermöglichen, sich schneller an sich ändernde Melderegeln anzupassen.
Die ESMA hat Pläne zur Vereinfachung der Transaktionsmeldung skizziert, indem sie doppelte Meldepflichten reduziert und schließlich ein einziges "Report Once"-Rahmenwerk einführt, das EMIR, MiFIR und SFTR abdeckt. Die Aufsichtsbehörden haben betont, dass die Verbesserung der Datenqualität weiterhin Priorität hat, was bedeutet, dass Firmen trotz der Aussicht auf zukünftige Vereinfachung weiterhin in Melde-Technologie investieren müssen.
Die modulare Plattform von TraderEvolution unterstützt Broker, Banken und Proprietary-Trading-Firmen über mehrere Anlageklassen hinweg durch White-Label- und On-Premise-Bereitstellungen. Das Hinzufügen einer nativen regulatorischen Berichterstattung erweitert sein Infrastrukturangebot, da Broker zunehmend integrierte Technologie-Stacks anstreben, anstatt mehrere Drittsysteme zusammenzustücken.
FAQ
Was hat TraderEvolution in TRAction integriert?
TraderEvolution hat die regulatorische Berichterstattungslösung von TRAction in seine Multi-Asset-Handelsplattform integriert, was automatisierte EMIR- und MiFIR-Meldungen direkt aus der Handelsinfrastruktur ermöglicht. Die Integration erlaubt es Firmen, Transaktionsdaten aus der Plattform zu extrahieren und Berichte über die TRAction-Infrastruktur einzureichen, wodurch manuelle Eingriffe reduziert werden.
Wie viele Datenfelder müssen Firmen gemäß EMIR Refit melden?
EMIR Refit, das im April 2024 in Kraft trat, verlangt von Firmen die Meldung von etwa 203 meldepflichtigen Datenfeldern, verglichen mit zuvor 129. Die Verordnung führte auch strengere Abgleichsanforderungen zwischen Gegenparteien, die obligatorische Nutzung von ISO 20022 XML-Nachrichten und verbesserte Validierungsregeln ein.
Wie viele Firmen nutzen die regulatorischen Berichterstattungsdienste von TRAction?
Über 800 Firmen in Europa, dem Vereinigten Königreich, Australien und Singapur nutzen die Dienste von TRAction für regulatorische Berichterstattung. Das Angebot von TRAction umfasst Datenextraktion, Handelsregister-Einreichung, Onboarding und fortlaufende Berichterstattungsunterstützung für Banken, Broker, Investmentmanager und Finanzfirmen.
