La CFTC y Gemini presentan una solicitud conjunta para revocar el fallo, reconociendo que la demanda no debería haberse presentado

La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU. (CFTC) anunció el 27 de mayo que, junto con Gemini Trust Company LLC, presentó una moción ante el tribunal para solicitar la revocación de las disposiciones prospectivas de una orden de consentimiento acordada en el caso de la CFTC contra Gemini. El caso se presentó originalmente en junio de 2022 en el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Sur de Nueva York, y ambas partes alcanzaron un acuerdo de conciliación en enero de 2025.

Los seis principales asuntos de cumplimiento identificados por la CFTC en su declaración oficial

En su revisión de la declaración, la CFTC enumeró de manera específica seis hallazgos:

En primer lugar, la queja se basó principalmente en el testimonio de un denunciante, cuya credibilidad se consideró que presentaba serios problemas;

En segundo lugar, la investigación no se enfocó en presuntos estafadores, sino que apuntó a las presuntas víctimas de la estafa, Gemini, acusándola de haber hecho declaraciones falsas ante la CFTC durante el proceso de solicitud de registro;

En tercer lugar, existen serias dudas sobre la solidez de las pruebas presentadas contra Gemini;

En cuarto lugar, las pruebas pertinentes solicitadas por los comisionados durante la votación sobre la queja fueron retenidas;

En quinto lugar, los abogados litigantes plantearon objeciones basadas en el privilegio del proceso de deliberación, evitando que Gemini obtuviera las pruebas necesarias para su defensa;

En sexto lugar, el personal de la CFTC utilizó indebidamente su autoridad regulatoria para aumentar su poder de negociación en las conversaciones de conciliación con Gemini.

Acción legal actual: alcance de las disposiciones específicas de la solicitud conjunta

La declaración de la CFTC confirma que continuar ejecutando las disposiciones prospectivas restantes de la orden de consentimiento (incluidas las medidas de reparación por medidas cautelares) no se ajusta ni a la misión de la CFTC ni al interés público. En consecuencia, las partes presentaron conjuntamente una moción ante el tribunal solicitando que se revoque la eficacia de las disposiciones prospectivas en dicha orden de consentimiento; las disposiciones no prospectivas (incluidas las multas civiles) ya han sido cumplidas por Gemini conforme al acuerdo, y no están dentro del alcance de la revocación.

La CFTC también señaló que los hallazgos de la revisión indican que el gobierno federal necesita ajustar sus métodos y estándares de aplicación, incluso en el ámbito de los activos digitales.

Preguntas frecuentes

¿La determinación de estos seis problemas por parte de la CFTC equivale a una declaración de inocencia para Gemini?

La declaración oficial de la CFTC determina que el litigio no debió haberse presentado; la solicitud conjunta busca revocar únicamente las disposiciones prospectivas de la orden de consentimiento que aún no se han cumplido, y no la revocación de sentencias ya dictadas o la devolución de multas civiles ya pagadas. El tribunal aún no ha emitido un fallo sobre la moción conjunta; si Gemini puede presentar reclamos legales adicionales, queda por confirmarse mediante el proceso judicial.

¿Cuál es el trasfondo de esta revisión integral por parte de la CFTC?

La CFTC indicó que los cambios en la política federal sobre activos digitales han llevado a la resolución de numerosas investigaciones y casos de múltiples agencias gubernamentales, y que esta revisión forma parte de un ajuste de política más amplio; la CFTC también afirmó que los hallazgos muestran la necesidad de modificar los métodos y estándares de aplicación.

¿Qué disposiciones ya se han cumplido y cuáles son objeto de esta solicitud de revocación? De acuerdo con la declaración de la CFTC, las disposiciones no prospectivas, como las multas civiles, ya fueron cumplidas por Gemini conforme al acuerdo. La moción conjunta presentada busca revocar las disposiciones prospectivas que aún tienen efecto, incluidas las medidas de reparación por medidas cautelares. El tribunal aún no ha emitido un fallo sobre esta moción.