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La SEC et la CFTC prévoient une supervision harmonisée pour réduire la duplication des contrôles et de la conformité pour les entreprises réglementées par les deux agences.
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La « conformité substituée » pourrait permettre à un cadre réglementaire d’un régulateur de satisfaire aux obligations communes lorsque les résultats sont alignés.
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Les agences coordonneront leurs actions sur les marchés de prédiction, la marge croisée et les règles relatives aux actifs numériques dans le cadre du projet Crypto.
Les régulateurs américains avancent vers une approche coordonnée de la supervision des valeurs mobilières et des dérivés, visant à réduire la conformité redondante. Le président de la SEC, Paul Atkins, a présenté ce plan le 10 mars lors de la conférence FIA Global Cleared Markets à Boca Raton, en Floride. L’initiative se concentre sur l’alignement des cadres réglementaires tout en conservant leurs mandats législatifs distincts.
Initiative d’harmonisation réglementaire
Atkins a décrit la fin de l’ère des actions de contrôle redondantes, en insistant sur la coordination entre les agences. Il a proposé d’harmoniser les théories juridiques et les recours lorsque les deux agences poursuivent la même conduite.
Le président a également présenté la « conformité substituée », permettant à un régulateur d’utiliser le cadre d’un autre pour satisfaire aux obligations communes si les résultats sont comparables. L’objectif est de simplifier les opérations pour les entreprises enregistrées auprès des deux agences.
De plus, la SEC lance une page web d’harmonisation pour permettre aux entreprises de demander des orientations conjointes aux deux régulateurs. Des réunions conjointes sur les nouvelles et en cours demandes de produits accéléreront également les approbations, a indiqué Atkins.
Coordination des marchés croisés et des produits
Atkins a souligné la marge croisée comme un outil pour libérer la liquidité actuellement séparée dans différents comptes de dérivés. Cette approche permet aux entreprises d’utiliser efficacement la garantie sur plusieurs plateformes de trading liées.
Il a aussi appelé à une orientation coordonnée sur les marchés de prédiction, notamment pour déterminer si les contrats d’événements sont considérés comme des swaps basés sur des valeurs mobilières ou d’autres titres. Les agences visent à clarifier les limites de leur juridiction tout en soutenant l’innovation.
La SEC et la CFTC prévoient de mettre à jour leur protocole d’accord pour coordonner les examens, la supervision et l’application des règles pour les entreprises réglementées par les deux. Le projet Crypto, lancé en janvier 2026, établit des définitions communes pour les commodités numériques et les valeurs mobilières d’actifs.
Conformité intégrée et engagement sectoriel
Atkins a comparé cette approche à une « super-app » réglementée, où les entreprises peuvent gérer la conformité à travers différents cadres plutôt que de dupliquer les processus de reporting et de supervision. Il a encouragé les acteurs du marché à proposer de nouvelles structures de trading et a noté que les régulateurs pourraient accorder des dérogations ciblées si nécessaire.
Malgré une collaboration accrue, Atkins a souligné que la SEC et la CFTC resteront des agences distinctes. « La SEC et la CFTC opèrent selon des statuts distincts confiés par le Congrès », a-t-il déclaré, précisant que cette coordination ne signifie pas une fusion.
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