CFTCが原油先物の調査を開始し、イランの政策調整前のデータの提出を求めた

ブルームバーグ 4月16日報道によると、米商品先物取引委員会（CFTC）は、トランプ政権のイラン政策における重要な変更が行われる前に発生した複数の原油先物取引について調査を開始しており、シカゴ・マーカンタイル取引所グループ（CME Group）とインターコンチネンタル取引所（ICE）の2大デリバティブ取引プラットフォームが対象になっているという。ブルームバーグ報道によると、CFTCは、取引データの提出を当該2社の取引所に求めており、その中には、取引主体のTag 50識別のマーキングが含まれる。

調査の範囲：CME Group と ICE の両プラットフォームが審査対象

ブルームバーグ報道によると、CFTCの調査担当者は、少なくとも3月23日と4月7日にそれぞれ発生した原油先物取引の2件に重点的に注視しており、両取引所はいずれもデータ提出要求を受け取っている。

CME Groupのスポークスマンはこの件について声明を発表し、「CME Groupは市場を厳格に監視し、取引活動を監督するためにCFTCと密接に連携しています」と述べた。スポークスマンは同時に、市場行為に関する審査は、関連商品が掲載されているものの透明性が限定的な予測市場を含む、すべての取引場所を対象にすべきだと指摘した。ICEと米移民・税関執行局はいずれも、この件についてコメントを拒否した。

重要な時間の節目：停戦の数時間前に9.5億ドル超の原油価格ベット

ブルームバーグ報道によると、米国とイランが先週停戦を発表する前の数時間、投資家は原油先物市場で累計約9.5億ドルの建玉を新たに積み増した。3月23日の原油市場でも同様の集中取引が見られたという。

これらの取引が行われた時刻は、トランプ政権のイラン政策における重要な変更のタイミングと一致しており、立法者や法の専門家の関心を集めている。ホワイトハウスはこれまでに、イランでの戦争が続いている間、職務上の便宜を利用して先物市場に建玉を設定することを職員に禁じる警告を発していた。

CFTC委員長の議会声明と立法機関の対応

CFTCの委員長マイケル・セリグ（Michael Celig）は木曜、議会に提出した書面証言の中で、「私たちのいずれかの市場で詐欺、操作、インサイダー取引を行った者は、我々があなたを見つけ、厳しい法律上の制裁を受けることになります」と述べた。ロイターが入手した証言内容によれば、上記の声明には具体的な調査案件は含まれていない。CFTCのスポークスマンは、関連する調査について追加のコメントを拒否した。

CFTCの執行担当責任者は先月、同機関が、規制対象市場でのインサイダー取引に関する外部からの議論を把握しており、現在「注意深く監視している」と公に述べていた。

マサチューセッツ州の民主党連邦上院議員エリザベス・ウォレン（Elizabeth Warren）は、この件について声明を発表し、CFTCの調査は「ほんの始まりにすぎない」として、規制当局に対し、政府当局者によるインサイダー取引行為をさらに調査するよう求めた。ホワイトハウスはいまだにウォレンの声明への回答をしていない。

よくある質問

今回のCFTCの調査は、どの具体的な取引を対象にしているのか？

ブルームバーグ 4月16日報道によると、CFTCが重点的に審査しているのは、3月23日と4月7日にそれぞれ発生し、トランプ政権のイラン政策の変更のタイミングに近い2件の原油先物取引である。

今回の調査に関与している取引プラットフォームはどれか？

ブルームバーグ報道によると、今回の調査の対象はCME GroupとICE傘下の原油先物取引プラットフォームであり、両取引所はいずれもCFTCから取引データの提出要求を受け取っている。その中にはTag 50の実体識別マーキングが含まれる。

CFTC委員長は議会で調査の存在を確認したのか？

CFTC委員長マイケル・セリグは木曜、議会の書面証言の中で、違法行為に対して追及する方針を示したが、ロイターが入手した完全な証言では、その声明は具体的な調査案件には触れていない。CFTCのスポークスマンも、この調査についてのコメントを拒否している。