中国が国外向けの投資新規に配布、7月1日より施行

中国の国務院は6月1日、「国務院の対外投資に関する規定」を公布し、7月1日より施行する。この規定が適用される主体は、中国国内の企業、その他の組織および居住者である個人である。規定は明確に、国家は投資家が市場化の原則に従って対外投資を行うことを支持し、投資家は対外投資に関する自主的な意思決定、自らのリスク負担、収益と損失の自己責任を負う自主権を享有する。同時に投資家は、国家の安全を害し、国家の利益および社会の公共の利益を損なってはならないことも明確にしている。

投資家の主な義務と禁止行為

規定第5条は、投資家が対外投資を行う際には、現地の慣習や文化的伝統を尊重し、商業倫理を遵守し、社会的責任を履行し、市場の競争秩序を妨げ、環境を破壊し、労働者の適法な権益を損なってはならないことを確認している。

規定第13条は明確に、投資家は中国が禁止する輸出品、技術、サービスおよび関連データを輸出または使用してはならず、また技術者を派遣し、組織人員を海外で就労させること、技術指導を提供するなどの方法により、他の国や地域へ規制対象の物品を移転してはならない。

違反時の罰則：確認された具体的な罰金基準

規定第27条は、以下の処罰基準を定める。投資禁止のカテゴリーに該当する事業者が、停止命令に従わない場合、投資額の5‰から10‰を罰金とし、直接の責任者には5万から10万元の罰金を科す。認可・届出手続を履行しない、または虚偽の資料を提出した場合、初回の違反は投資額の1‰から5‰を罰金とし、是正を拒む場合は5‰から10‰へ引き上げ、直接の責任者には2万から5万元の罰金を科す。賄賂または欺罔の手段により認可・届出を取得した場合、認可・届出書類を取り消し、違法所得を没収し、罰金は1‰から5‰とし、すでに投資済みの分は5‰から10‰に引き上げる。

上記の違反に対する処罰が発効した後、関係部門は、違反者の新たな申請を3年以内に受理しないことができる、またはその者に対し1年から3年以内の対外投資活動を禁止することができる。

反差別および反制裁の条項

規定第24条から第25条は確認しており、仮にいかなる国、国際組織、または外国の主体が国際法に違反し、中華人民共和国に対して差別的措置を講じる、または中国の投資家の正当な権益を不合理に奪う場合、中国の主管部門は、関係主体による対中の輸出入活動、中国国内での投資および中国国内の主体との取引・協力の禁止または制限、ならびに関係者の入国の禁止または制限、中国国内における職務・居住資格の取消しを含む対応措置を講じることができる。関係部門は「中華人民共和国の反外国制裁法」に従い、関係する組織および個人を反制裁リストに掲載することができる。

よくある問題

「対外投資規定」の適用範囲はどのようなものか？

規定第2条は、適用される主体は中国国内の企業、その他の組織および居住者である個人であり、国外での投資活動を行うすべての中国の主体を含むことを確認している。居住者である個人も適用範囲に含まれる。

規定は香港、マカオ、台湾への投資に適用されるか？

規定第32条は、投資家が香港特別行政区、マカオ特別行政区、台湾地域で行う投資の管理は、本規定を準用して実施することを確認している。法律、行政法規または国務院が別段の定めをしている場合は、それに従う。

国外投資の安全審査における具体的な要件は何か？

規定第15条は、国家が国外投資の安全審査制度を構築し、関係する組織および個人は協力して対応しなければならず、拒否または妨害してはならないことを確認している。安全審査規定に違反し、虚偽の資料を提供した場合は、関係部門が是正を命じ、違法所得を没収し、罰金を科す。国家の安全を害する場合は、その者に対し1年から3年以内の対外投資活動を禁止できる。