FINRAは、IFP Securitiesに対し、2022年11月から2025年11月までの審査期間におけるミューチュアルファンドおよびユニット投資信託取引に関連する監督上の不備に関する申し立てを解決するため、10万ドルの罰金を支払うよう命じました。この規制当局は、同社が、レギュレーション・ベスト・インタレストのコンプライアンスに関する毎日のレビューを求める書面による監督手続を適切に実施できていなかったと判断しました。具体的には、IFPの監視システムは、購入後の急速な売却や、繰り返しの商品の乗り換えといった、適切でない可能性があるとしてフラグを立てられた取引について、常に警告を生成できていませんでした。その結果、監督者は、同社自身の方針の下で検査されるべきだった大量の取引をレビューしなかったため、3年間の期間を通じて数千件の取引に影響が及びました。今回の和解には、認定または否認に関する申し出は含まれていません。
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