De acordo com a Caixin (primeira finança) em 28 de maio, a Futu (Futu) e a LongBridge já realizaram uma limpeza de duas categorias de contas e o respectivo encerramento: contas abertas com documentos falsos ou suspeitos de comprovação e contas vazias que não possuem quaisquer ativos e posições.
Confirmação do escopo das duas categorias de limpeza e orientações de atualização para usuários com identidade no exterior
O atendimento ao cliente da Futu Niu Niu confirmou à Caixin que o escopo das contas a serem encerradas nesta etapa se limita a duas categorias: contas abertas com documentos falsos ou suspeitos, e contas vazias com saldo zero que ficaram inativas. Contas abertas de forma regular e em conformidade, com ativos reais e posições, não estão incluídas no escopo. A carta/aviso da LongBridge aos clientes também confirmou o mesmo escopo de duas categorias.
O app Futu Niu Niu adicionou no menu “Conta” um atalho “Atualizar informações de identidade”, com a seguinte explicação: se o cliente possuir comprovações de identidade no exterior que atendam aos requisitos, após a atualização, todas as operações relacionadas à conta, como negociações e saques/depósitos de fundos, não serão afetadas. E isso se aplica tanto ao caso em que a identidade no exterior foi obtida antes da abertura da conta quanto após a abertura. As categorias de comprovação de identidade no exterior que atendem aos requisitos são as seguintes:
Hong Kong: Cédula de Identidade de Residente Permanente, Cédula de Identidade de Residente Não Permanente (cédula temporária), visto de trabalho ou visto de estudos
Singapura: Cédula de Identidade de Residente Permanente (PR), Cartão de Trabalho (EP/SP/categoria no exterior) ou carteirinha/ID de estudante
Procedimento de sanção administrativa confirmado pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China para a Futu
A Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e a divisão de Shenzhen confirmaram que reconhecem oficialmente que várias entidades da FUTU atuaram na China continental em atividades como negociação de valores mobiliários, venda de fundos públicos e corretagem de futuros sem terem obtido as licenças domésticas necessárias. O valor proposto da multa às empresas é de RMB 1,85 bilhão (aproximadamente US$ 271 milhões), e também se pretende aplicar ao fundador e CEO do grupo Futu, Sr. Li Hua, uma multa individual de RMB 1,25 milhão (aproximadamente US$ 183.575).
As ações da FUTU caíram em 22 de maio por causa disso. No momento, as multas acima estão na fase de “notificação prévia” e ainda não foram finalizadas; até o momento da reportagem, a Futu ainda não publicou uma resposta oficial sobre a sanção final.
Quadro de confirmação do plano conjunto de oito departamentos: período de retificação de 2 anos e cláusulas de encerramento
O “Plano de Medidas Abrangentes de Retificação” estabelece um período concentrado de 2 anos de retificação. As limitações confirmadas são as seguintes: durante o período de retificação, instituições no exterior ficam proibidas de oferecer novos serviços de compra e transferências de fundos a investidores da China continental existentes, sendo permitidas apenas operações de venda em uma única direção e a transferência de fundos para fora. Após o término do período de retificação de 2 anos, as instituições no exterior deverão encerrar integralmente os sites voltados à China continental, os softwares de negociação e serviços complementares.
O atendimento ao cliente da Futu Niu Niu confirmou que, no momento, não há detalhes regulatórios específicos para o período concentrado de retificação de 2 anos. Todos os serviços de contas existentes funcionam normalmente, e a Futu informará em tempo real as atualizações de políticas por meio de comunicados oficiais e canais como o app. A Futu confirmou que, até o fim do primeiro trimestre de 2026, os clientes da China continental representavam aproximadamente 13% do total de suas contas de financiamento.
Perguntas frequentes
Usuários da Futu ou da LongBridge que possuem comprovação de identidade no exterior precisam se preocupar com a limpeza das contas?
De acordo com a declaração confirmada da Futu Niu Niu, a limpeza desta vez se aplica apenas às contas abertas com documentos falsos e às contas vazias sem movimentação e com saldo zero. O atendimento ao cliente da Futu confirmou que a nova regra de 22 de maio afeta apenas “investidores que possuem somente a carteira de identidade da China continental ou passaporte da China continental”. Para usuários que possuem comprovações de identidade no exterior que atendem aos requisitos, como Hong Kong ou Singapura, as negociações da conta e os serviços de fundos não serão afetados.
Em que fase do procedimento legal está a multa de RMB 1,85 bilhão que a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China planeja aplicar à Futu?
Com base na reportagem confirmada pela Caixin, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China emitiu uma “notificação prévia” de sanção administrativa às entidades relacionadas à Futu, ou seja, trata-se da fase preliminar antes da sanção administrativa final. A multa ainda não foi confirmada de forma definitiva. A notificação prévia propõe multa para empresas de RMB 1,85 bilhão; para o indivíduo, a multa é voltada ao fundador e CEO, Sr. Li Hua, no valor de RMB 1,25 milhão.
Quais são as restrições específicas aos usuários existentes da China continental durante o período concentrado de retificação de 2 anos?
De acordo com as cláusulas confirmadas do “Plano de Medidas Abrangentes de Retificação”, durante o período de retificação é proibido para investidores existentes da China continental realizar novas compras e transferir fundos, sendo permitidas apenas operações de venda e a transferência de fundos para fora. Após o término do período de retificação, o encerramento será total. O atendimento ao cliente da Futu confirmou em 28 de maio de 2026 que, no momento, não há detalhes regulatórios específicos, e a Futu continuará acompanhando e notificando em tempo real.
