CFTC запускает расследование по нефтяным фьючерсам, требуя предоставить данные до корректировок иранской политики

По сообщению Bloomberg от 16 апреля, Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) начала расследование ряда сделок с фьючерсами на нефть, совершенных до существенной корректировки политики администрации Трампа в отношении Ирана; расследование касается двух крупнейших площадок для деривативных торгов — группы Chicago Mercantile Exchange Group (CME Group) и Межконтинентальной биржи (ICE). Как сообщал Bloomberg, CFTC потребовала от указанных двух бирж представить соответствующие данные по сделкам, включая идентификационные маркеры Tag 50 для торговых субъектов.

Сфера расследования: в проверку включены и платформа CME Group, и платформа ICE

По данным Bloomberg, сотрудники CFTC сосредоточили внимание как минимум на двух сделках с нефтяными фьючерсами, которые состоялись соответственно 23 марта и 7 апреля; обе биржи уже получили требования о предоставлении данных.

Представитель CME Group по этому поводу сделал заявление: «CME Group строго контролирует рынок и тесно сотрудничает с CFTC, чтобы надзирать за торговой активностью». При этом представитель подчеркнул, что любая проверка рыночных действий должна охватывать все места торговли, включая прогнозные рынки, в которых представлены соответствующие продукты, но прозрачность ограничена. ICE и Бюро по вопросам иммиграции и таможенного контроля США отказались комментировать этот вопрос.

Ключевые вехи по времени: ставки на нефть более чем на 950 миллионов долларов за несколько часов до прекращения огня

По данным Bloomberg, за несколько часов до того, как США и Иран объявили о прекращении огня на прошлой неделе, инвесторы накопили позиции на сумму около 950 миллионов долларов на рынке нефтяных фьючерсов; на нефтяном рынке 23 марта также наблюдалась аналогичная концентрация сделок.

Время совершения вышеупомянутых сделок совпадает с ключевыми моментами в графике существенных корректировок политики администрации Трампа в отношении Ирана, что привлекло внимание законодателей и специалистов по праву. Ранее Белый дом направлял предупреждение сотрудникам о запрете устанавливать позиции на фьючерсном рынке, используя служебное положение, в период продолжающейся войны с Ираном.

Заявление главы CFTC в Конгрессе и реакция законодательного органа

В четверг глава CFTC Майкл Селиг (Michael Celig) в письменных показаниях, переданных в Конгресс, заявил: «Кто бы ни совершал мошенничество, манипулирование или инсайдерскую торговлю на любом из наших рынков, мы найдем вас, и вас ждет суровое наказание по закону». Согласно тексту показаний, полученному Reuters, это заявление не затрагивает никаких конкретных дел, связанных с расследованием. Представитель CFTC отказался от дополнительных комментариев по поводу соответствующего расследования.

В прошлом месяце руководитель по правоприменению CFTC публично заявлял, что агентство обратило внимание на обсуждения со стороны внешних участников относительно инсайдерской торговли на регулируемых рынках, и что оно «внимательно следит».

Федеральный сенатор-демократ от Массачусетса Элизабет Уоррен (Elizabeth Warren) по этому поводу сделала заявление, указав, что расследование CFTC «это лишь начало», и призвала надзорные органы дополнительно расследовать действия должностных лиц, связанные с инсайдерской торговлей. Белый дом пока не ответил на заявление Уоррена.

Часто задаваемые вопросы

Какие именно сделки являются предметом этого расследования CFTC?

По сообщению Bloomberg от 16 апреля, CFTC уделяет особое внимание двум сделкам с нефтяными фьючерсами, которые состоялись соответственно 23 марта и 7 апреля и имели сходство с ключевыми моментами по времени корректировок политики администрации Трампа в отношении Ирана.

Какие торговые платформы затронуты этим расследованием?

По данным Bloomberg, расследование касается платформ для торговли нефтяными фьючерсами, принадлежащих CME Group и ICE; обе биржи уже получили требования CFTC о предоставлении данных по сделкам, включая идентификационные маркеры Tag 50 для торговых субъектов.

Подтвердил ли глава CFTC в Конгрессе наличие расследования?

Глава CFTC Майкл Селиг в письменных показаниях, переданных в Конгресс в четверг, указал, что будет добиваться привлечения виновных к ответственности за нарушения, но, согласно полной версии показаний, полученной Reuters, в его заявлении не упоминаются никакие конкретные дела, связанные с расследованием; представитель CFTC также отказался комментировать исход этого расследования.